二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 下列關于上市公司關聯關系董事表決權的限制的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的.不得對該項決議行使表決權

　�、�.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的.不得代理其他董事行使表決權

　�、�.董事會會議由超過1/3的無關聯關系董事出席即可舉行

　　Ⅳ.董事會會議所作決議須經無關聯關系董事以2/3通過

　　A: Ⅰ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第125條規(guī)定“上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的.不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行.董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足三人的.應將該事項提交上市公司股東大會審議。”

　　(52) 證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。

　�、�.以營利為目的的業(yè)務

　�、�.為他人提供擔保

　�、�.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　�、�.安排證券上市

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務;(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　(53) 保薦機構應聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責的情況有( )。

　　Ⅰ.保薦機構的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機構的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機構持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的。薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責.且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。

　　(54) 證券經紀商在收到客戶委托后，應對( )

　　進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。

　�、�.委托人身份Ⅱ.委托內容

　�、�.委托賣出的實際證券數量Ⅳ.委托買入的實際資金余額

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量和委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后。才能接受委托。

　　(55) 公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的( )等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。

　　Ⅰ.報告Ⅱ.傳遞

　�、�.編制與審核Ⅳ.披露

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:內幕信息登記與備案要求公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。所以本題選D選項。

　　(56) 詢價結束后，( )，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

　　Ⅰ.公開發(fā)行股票數量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的

　　Ⅱ.公開發(fā)行股票數量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足10家的

　�、�.公開發(fā)行股票數量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的

　�、�.公開發(fā)行股票數量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足40家的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　詢價結束后，公開發(fā)行股票數量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格.并應當中止發(fā)行.

　　(57) 關于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有( )。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前.任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關的信息

　�、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦人(主承銷商)應受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的責任

　�、�.招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知之日起計算

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅳ招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

　　(58) 網上競價發(fā)行具有( )優(yōu)點。

　�、�.經濟性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(59) 可交換公司債券的發(fā)行申請文件中應包括的內容有( )。

　�、�.公司債券受托管理協議和公司債券持有人會議準則

　�、�.評級機構出具的債券資信評級報告

　�、�.發(fā)行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保并辦理相關登

　　記手續(xù)的承諾

　�、�.募集說明書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申請發(fā)行可交換公司債券，應當按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：(1)相關責任人簽署的募集說明書;(2)保薦機構出具的發(fā)行保薦書;(3)發(fā)行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保并辦理相關登記手續(xù)的承諾：(4)評級機構出具的債券資信評級報告;(5)公司債券受托管理協議和公司債券持有人會議規(guī)則：(6)本期債券擔保合同(如有)、抵押財產的資產評估文件(如有);(7)其他重要文件。

　　(60)監(jiān)管機構對投資銀行業(yè)務的非現場檢查包括證券公司向( )報送年度報告。

　　Ⅰ.中國證券業(yè)協會Ⅱ.證券交易所

　�、�.中國證券登記結算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協會報送年度報告。

　　(61) 下列關于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有( )。

　�、�.股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權，

　　但是公司章程另有規(guī)定的除外

　�、�.公司持有的本公司股份沒有表決權

　　Ⅲ.股東大會決議分為普通決議和特別決議

　�、�.上市公司股東大會決議經證券交易所批準后方生效

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股東(包括股東代理人)出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會會議的股東(包括股東代理人)所持表決權的過半數通過。股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的2/3以上通過。

　　(62) 下列屬于自營業(yè)務經營風險的有( )。

　�、�.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失

　�、�.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: Ⅰ屬于合規(guī)風險;Ⅲ屬于市場風險。

　　(63) 以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機構”的是( )。

　�、�.證券公司Ⅱ.基金銷售機構

　�、�.證券投資咨詢機構Ⅳ.財務公司

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析:

　　機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

　　(64)下列各項中，有關普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產份額轉讓的說法中，正確的有( )。

　�、�.向其中一方合伙人轉讓時.無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向__________其中一方合伙人轉讓時，無需征得其他合伙人的同意.但應通知其他合伙人

　�、�.向合伙人以外的人轉讓時，應通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向合伙人以外的人轉讓時.除合伙協議另有約定外，應征得其他合伙人的一致同意

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　�、俸匣锶酥�間轉讓在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人。②合伙企業(yè)存續(xù)期間，除合伙協議另有約定外，合伙人向合伙人以外的人轉讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產份額時.須經其他合伙人的一致同意。

　　(65) 新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同之處在于( )。

　�、�.承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價格的確定方式不同

　�、�.認購成功者的確認方式不同Ⅳ.認購方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：一是發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價.由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。

　　二是認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　(66) 對證券從業(yè)人員及其機構的罰則。說法正確的是( )。

　�、�.從業(yè)人員拒絕協會調查或者檢查的�；蛘咚�聘用機構拒絕配合調查的，對機構單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　�、�.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請

　　Ⅲ.協會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的.協會應當給予紀律處

　�、�.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰：對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(67) ( )應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網站上披露。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　�、�.證券服務機構出具的有關文件Ⅳ.招股公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構的住所.以備公眾查閱。

　　(68)依據《公司法》，下列有關股份有限公司董事在任職期間轉讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個月內不得轉讓

　�、�.每年轉讓的股份不得超過其所持股份總數的25%

　�、�.所持有股份自公司上市之日起36個月內不得轉讓

　　Ⅳ.每年轉讓的股份不得超過其所持股份總數的5%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　(69) 關于委托指令及其有效期.以下說法正確的有( )。

　�、�.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現行規(guī)定的委托期為當日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經紀商應繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。當日有效是指從委托之時起至當日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內有效：約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內有效。如不在委托單上特別注明。均按當日有效處理。我國現行規(guī)定的委托期為當日有效.

　　(70)董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據公司( )情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。

　�、�.資產Ⅱ.負債Ⅲ.損益Ⅳ__________.資本充足

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(71) 下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權審議批準的有( )。

　�、�.單筆擔保額超過最近3期經審計凈資產10%的擔保

　�、�.對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保

　　Ⅲ.公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期經審計總資產的20%以上提供的任何擔保

　　Ⅳ.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據《公司法》第122條、《上市公司章程指引》第40條、第41條的規(guī)定，上市公司股東大會的特別職權包括審議批準如下擔保事項：(1)本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期經審計凈資產的50%以上提供的任何擔保：(2)公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期經審計總資產的30%以上提供的任何擔保;(3)為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保：(4)單筆擔保額超過最近1期經審計凈資產10%的擔保;(5)對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保。

　　(72) 境內法人投資者查詢其證券賬戶時，須提交的材料有( )。

　�、�.經辦人有效身份證明文件及復印件

　�、�.法定代表人有效身份證明文件及復印件

　　Ⅲ.法定代表人授權委托書

　�、�.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　法人申請查詢時必須填寫證券賬戶查詢申請表.并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件，或發(fā)證機關出具的注明注冊號的遺失證明及復印件.經辦人有效身份證明文件及復印件。境內法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件;境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書.以及授權人的有效身份證明文件復印件。

　　(73) 關于“上市公司的財務狀況良好”，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.會計基礎工作規(guī)范.嚴格遵循國家統一會計制度的規(guī)定

　�、�.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　Ⅲ.資產質量良好.不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響

　�、�.最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的10%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司的財務狀況良好，符合下列規(guī)定：(1)會計基礎工作規(guī)范，嚴格遵循國家統一會計制度的規(guī)定：(2)最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告：被注冊會計師出具帶強調事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經消除：(3)資產質量良好，不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響;(4)經營成果真實.現金流量正常，營業(yè)收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關企業(yè)會計準則的規(guī)定，最近3年資產減值準備計提充分合理.不存在操縱經營業(yè)績的情形;(5)最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%。

　　(74) 證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。

　�、�.承銷未經核準的證券

　�、�.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.

　　以不正當手段誘使他人申購股票

　　Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：承銷未經核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　(75)在上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應當出具的文件有( )

　�、�.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調查報告

　�、�.法律意見書Ⅳ.工作報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的目錄中.保薦人應當出具證券發(fā)行保薦書、盡職調查報告，發(fā)行人律師應當出具法律意見書和律師工作報告。