(26) 下列有關(guān)股份公司注冊資本的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.在繳足注冊資本前不得向他人募集股份

　　B: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資金的30%

　　C: 采取募集方式設(shè)立的.注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　　D: 企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　答案:B

　　解析:

　　股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為本公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

　　(27) 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A: 參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D: 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　(28) 下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是( )。

　　A: 真實(shí)性原則

　　B: 準(zhǔn)確性原則

　　C: 準(zhǔn)時(shí)性原則

　　D: 完整性原則

　　答案:C

　　解析: 信息披露的原則包括：真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則。

　　(29) 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A: 上市公告書

　　B: 上市協(xié)議書

　　C: 上市章程

　　D: 上市推薦書

　　答案:B

　　解析:

　　在證券交易所對上市公司的管理中，證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度。保證上市公司符合上市要求。

　　(30)在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會到完整申請材料后( )天內(nèi)審核完畢。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

　　答案:D

　　解析: 略

　　(31)

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。

　　A: 1個(gè)月

　　B: 3個(gè)月

　　C: 6個(gè)月

　　D: 1年

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)頓的期限不超過3個(gè)月。

　　(32) 《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自( )施行。

　　A: 2006年1月30日

　　B: 2006年8月30日

　　C: 2007年1月30日

　　D: 2007年8月30日

　　答案:C

　　解析: 《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行

　　(33) 中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A: 9

　　B: 6

　　C: 3

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做__________出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定.

　　(34) 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過( )屆。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

　　(35) 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A: 誠實(shí)守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　(36) ( )可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　A: 信托投資公司

　　B: 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C: 主權(quán)財(cái)富基金

　　D: 金融租賃公司

　　答案:A

　　解析:

　　信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　(37) 關(guān)于股票發(fā)行公告，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知

　　B: 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告

　　C: 發(fā)行公告應(yīng)對發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明

　　D: 發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告.對發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。

　　(38) 公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公告3次。

　　A: 20

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前10日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公告3次。

　　(39)

　　監(jiān)事會和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。( )

　　A: 30：5%

　　B: 60;5%

　　C: 90;10%

　　D: 365;10%

　　答案:C

　　解析:

　　監(jiān)事會不召集和主持股東大會會議的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見。監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

　　(40) 我國《證券法》于( )出臺。

　　A: 1987年

　　B: 1993年

　　C: 1998年

　　D: 2002年

　　答案:C

　　解析: 略

　　(41) 凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A: 16周歲

　　B: 18周歲

　　C: 20周歲

　　D: 22周歲

　　答案:B

　　解析:

　　凡年滿18周歲，__________具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　(42) 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A: 上市推薦書

　　B: 上市協(xié)議

　　C: 上市公告書

　　D: 上市章程

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。

　　(43) 基金( )

　　通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處.在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

　　A: 份額持有人

　　B: 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C: 結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D: 注冊登記機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　(44) 股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 2/3

　　D: 1/4

　　答案:C

　　解析:

　　普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會作出特別決議.應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(45) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(46) 下列關(guān)于采取證券市場禁人措施的表述中，正確的是( )。

　　A: 涉嫌犯罪的.應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān).由其決定是否采取證券市場禁入措施

　　B: 構(gòu)成犯罪的.應(yīng)當(dāng)采取終身市場禁人措施

　　C: 采取證券市場禁人措施的前提是對有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰

　　D: 被采取證券市場禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證

　　答案:D

　　解析:

　　涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

　　(47) ( )是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B: 操縱證券、期貨市場罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

　　答案:A

　　解析: 略

　　(48) 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　(49) 中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定( )。

　　A: 給予紀(jì)律處分

　　B: 給予行政處罰

　　C: 對責(zé)任人員采取市場禁入措施

　　D: 處以罰款

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度.采取證券市場禁入措施。

　　(50) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:B

　　解析:

　　我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。