(76) 下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。

　�、�.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東

　�、�.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅳ.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　(77)下列選項中，關(guān)于《上市公司并購重組財務(wù)顧問專業(yè)意見附表》的說法正確的有( )

　　Ⅰ.財務(wù)顧問需要在審慎核查的基礎(chǔ)上針對《專業(yè)意見附表》中所述問題回答“是”或“否”

　�、�.如未能對相關(guān)問題進行核查、無法發(fā)表核查意見或者存在需要說明事項的，應(yīng)當(dāng)在附注中加以說明

　�、�.《專業(yè)意見表》規(guī)定的關(guān)注要點是對財務(wù)顧問從事相關(guān)并購重組業(yè)務(wù)的最低要求

　�、�.如有特別事項需要予以說明的.可以另附書面文件說明

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(78) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括( )。

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　　Ⅲ.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

　�、�.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　(79) 下列各項中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。

　　Ⅰ.買賣方向Ⅱ.委托日期

　�、�.買賣價格Ⅳ.買賣品種

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。

　　(80) 下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。

　　Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

　�、�.董事會秘書是公司高級管理人員

　�、�.公司董事可以兼任公司董事會秘書

　�、�.公司財務(wù)負責(zé)人可以兼任董事會秘書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜�！鄙鲜泄�司的董事會秘書是公司高級管理人員.對董事會負責(zé)。董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書.

　　(81)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括( )。

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會員

　�、�.證券交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(82)定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與( )相匹配。

　�、�.客戶的風(fēng)險認知Ⅱ.客戶的承受能力

　　Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗Ⅳ.證券公司的風(fēng)險控制水平

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍.并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險認知與承受能力。以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風(fēng)險控制水平相匹配。

　　(83) 有下列( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)。

　�、�.凈資本不低于人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•

　　Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng).內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理.具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(84) 上市公司公開發(fā)行證券時.關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件包括( )。

　�、�.發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告

　　Ⅱ.發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或草案

　�、�.募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

　�、�.會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的裝箱報告

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄包含：募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案.

　　(85) 中國證監(jiān)會并購重組委員會的主要職責(zé)有( )。

　�、�.審核財務(wù)顧問等專業(yè)機構(gòu)為并購重組事項出具的有關(guān)材料及意見書

　�、�.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的審核報告

　�、�.依法審核上市并購重組申請是否符合相關(guān)條件

　�、�.依法對并購重組事項提出審核意見

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　并購重組委員會的職責(zé)包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件：(2)審核財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告：(4)依法對并購重組申請事項提出審核意見。

　　(86) 證券交易所認為必要時.可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。

　�、�.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　�、�.維持擔(dān)保比例Ⅳ.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　交易所認為必要時，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。

　　(87)有下列( )情形之一的，不予通過年檢。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　　Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　�、�.未按規(guī)定參加年檢的協(xié)會規(guī)定的其他情形

　　A: ⅠⅡ Ⅲ

　　B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ V

　　答案:D

　　解析:有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的：(2)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;(3)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;(4)未按規(guī)定參加年檢的;(5)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　(88) 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交( )書面文件。

　�、�.中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　�、�.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

　�、�.交易所要求提交的其他文件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。

　　(89) 依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為( )。

　�、�.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托

　�、�.成交委托Ⅳ.限價委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　依據(jù)買賣證券的數(shù)量，委托可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　(90)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。“通過其他方式進行資產(chǎn)交易”包括( )。

　�、�.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　�、�.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

　�、�.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)

　�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)誠實原則認定的其他情形

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　最后一項應(yīng)當(dāng)是中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。其余選項均為“通過其他方式進行資產(chǎn)交易”的內(nèi)容。因此選擇D。

　　(91)根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定，關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.

　　下列說法正確的有( )。

　�、�.當(dāng)日無成交的.以前收盤價為當(dāng)日收盤價

　�、�.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當(dāng)日無成交的.以前一交易日的均價為當(dāng)日收盤價

　　Ⅳ.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)Et

　　該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)E1該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的.以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　(92) 投資者通過( )認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。

　�、�.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機構(gòu)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購.即投資者的認購申報以元為單位。

　　(93) 關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　�、�.上市公司盈利當(dāng)年都必須進行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　Ⅱ、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后.董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　(94) 下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項中，正確的有( )。

　　Ⅰ.T日投資者申購

　�、�.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結(jié)果

　　Ⅲ.T+2日資金凍結(jié)、驗資及配號

　�、�.T+3日資金解凍

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(95) 股份有限公司的發(fā)起人不得以( )等作價出資。

　�、�.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)

　�、�.商譽Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司的發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價的并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資：但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。

　　(96) 限制證券賬戶交易的措施包括( )。

　　Ⅰ.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出

　�、�.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人

　�、�.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　Ⅳ.禁止指定、轉(zhuǎn)托管

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

　　(97) 下列選項中。( )的行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

　�、�.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請

　�、�.交易能力強的交易主體法律地位較高

　�、�.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請

　�、�.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)�？梢�，Ⅰ、Ⅲ均違背了證券交易的公正原則;Ⅱ違背了公平原則;Ⅳ違背的是公開原則。

　　(98) 有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、褡�冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度。風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

　　(99) 首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括( )。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間

　�、�.推介活動出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動出席人員名單、時間。

　　(100)證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至( )。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份。

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