二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(51) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定，表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

　�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　�、�.除金融類企業(yè)外.最近1

　　期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)

　　、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　�、�.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　(52) 關(guān)于機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的罰則說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　�、�.拒不改正的.給予紀(jì)律處分

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

　　Ⅳ.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　(53) 收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過(guò)30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括( )。

　�、�.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　　Ⅱ.未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃

　�、�.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

　�、�.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　除題中選項(xiàng)外，在收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過(guò)30%時(shí)，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者、一致行動(dòng)人及其控股股東、實(shí)際控制人所從事的業(yè)務(wù)上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的，是否已有相應(yīng)的安排，確保投資者、一致行動(dòng)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，保持上市公司的獨(dú)立性。(2)不存在《上市公司收購(gòu)管理辦法》第6條規(guī)定的禁止收購(gòu)情形。(3)能夠按照Ct：市公司收購(gòu)管理辦法》定提供與協(xié)議收購(gòu)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相同的文件.

　　(54)根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》 披的規(guī)定，以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　�、�.公司的董事發(fā)生變動(dòng)

　�、�.公司發(fā)生重大虧損

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

　�、�.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(55) 關(guān)于結(jié)算賬戶的開(kāi)立、撤銷，下列說(shuō)法中正確的有( )。

　　Ⅰ.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格.并開(kāi)立結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)在結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶

　　Ⅲ.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí).需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶.一個(gè)資金交收賬戶.一個(gè)指定收款賬戶

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請(qǐng)。結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí).同時(shí)應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后.可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

　　(56)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作.在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)集中在專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購(gòu)。

　　(57) 下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有( )。

　　Ⅰ.最近3年平均可分配利潤(rùn)不足以支付公司債券1年的利息的

　�、�.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的

　�、�.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).

　　且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　�、�.累計(jì)債券總額達(dá)到公司資產(chǎn)總額的30%的

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司債券。

　　(58)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括( )

　�、�.發(fā)行人基本情況調(diào)查

　�、�.訪談提綱記錄

　　Ⅲ.上市申請(qǐng)文件及證券登記公司文件

　�、�.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析: Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。

　　(59) 證券公司營(yíng)業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天發(fā)布的價(jià)格信息內(nèi)容包括( )。

　�、�.股份編碼Ⅱ.股份名稱

　　Ⅲ.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量Ⅳ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(60) 主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括( )。

　�、�.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

　　Ⅱ.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告

　�、�.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

　�、�.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告.在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告.以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告.客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(61) 下列關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)及其摘要的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.招股說(shuō)明書(shū)摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說(shuō)明書(shū)全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

　　Ⅱ.招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)

　　Ⅲ.招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位

　　Ⅳ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說(shuō)明書(shū)摘要最小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字.最小行距為0。35毫米

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(62)以下法人機(jī)構(gòu)中，開(kāi)立證券賬戶時(shí)，需要由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有( )。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)公司Ⅱ.證券公司

　�、�.基金管理公司Ⅳ.保險(xiǎn)公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶.需要前往中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù).

　　(63) 深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　�、�.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間.14：57～15：00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　(64) 以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　�、�.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)

　�、�.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.受到聘用機(jī)構(gòu)處分的。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: Ⅲ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析:

　　以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對(duì)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　(65)根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　�、�.控股股東認(rèn)購(gòu)的股份.12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.募集資金使用符合規(guī)定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:C

　　解析:

　　控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，所以Ⅱ錯(cuò)誤。本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的.還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

　　(66) 上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　�、�.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員

　�、�.監(jiān)事Ⅳ.高級(jí)管理人員

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　(67) 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.一律撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(68) 關(guān)于股票交易，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜臺(tái)交易是非法行為

　�、�.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行

　�、�.柜臺(tái)交易是大宗交易的唯一類型

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，前者通常稱為上市交易，后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

　　(69) 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　Ⅰ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　(70) 下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò).報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案

　　Ⅱ.上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表或者代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)系.辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)。或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第193條予以處罰

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)而不是股東大會(huì)審議通過(guò).報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。

　　(71)全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有( )。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.財(cái)務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購(gòu)品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購(gòu)品種。

　　(72) 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須( )。

　　Ⅰ.請(qǐng)客戶出示委托書(shū)

　�、�.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　　Ⅲ.請(qǐng)客戶出示公證書(shū)

　�、�.仔細(xì)核對(duì)客戶身份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份.并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　(73) 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　　Ⅲ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

　　(74) 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　�、�.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況

　�、�.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況：因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。本題正確答案為B.

　　(75) 設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。

　�、�.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求

　�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ.有公司住所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。