(26) 下列關于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)中國證監(jiān)會批準.可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B: 應按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　C: 應對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督

　　D: 應對證券交易實行實時監(jiān)控

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　(27)《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產的()。

　　A: 20%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 4%

　　答案:C

　　解析:

　　《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產的10%。

　　(28)在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.

　　其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析: 略

　　(29) 基金管理人的權利不包括( )。

　　A: 運作和管理基金資產

　　B: 保管基金資產

　　C: 代表基金行使股東權利

　　D: 獲取基金管理人報酬

　　答案:B

　　解析:

　　按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　(30)我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復核。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 基金發(fā)起人

　　C: 證券交易所

　　D: 基金托管人

　　答案:D

　　解析:略

　　(31) 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中( )的具體要求和反映。

　　A: 公平原則

　　B: 公正原則

　　C: 公開原則

　　D: 公示原則

　　答案:C

　　解析: 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　(32) 《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以( )為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　A: 凈資本

　　B: 總資本

　　C: 凈資產

　　D: 總資產

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　(33) 收購期限屆滿后( )日內，收購人應當向中國證監(jiān)會報送關于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構.抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 14

　　D: 15

　　答案:D

　　解析:

　　收購期限屆滿后15日內，收購人應當向中國證監(jiān)會報送關于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構.抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　(34) 行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司風險處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

　　(35) 證券交易通常都必須遵循( )。

　　A: 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B: 時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C: 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D: 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　答案:A

　　解析: 證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價格優(yōu)先原則;(2)時間優(yōu)先原則。

　　(36) 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　(37) 在基金管理公司組織架構中，( )擁有對管理基金的投資事務的決策權。

　　A: 基金持有人大會

　　B: 董事會

　　C: 投資部

　　D: 投資決策委員會

　　答案:D

　　解析:

　　投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。

　　(38) 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A: 2000萬元

　　B: 5000萬元

　　C: 1億元

　　D: 2億元

　　答案:A

　　解析: 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　(39) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　我國封閉式基金的存續(xù)期應在5年以上，期滿后可以通過法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。

　　(40) 以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是( )。

　　A: 創(chuàng)業(yè)基金

　　B: 私募基金

　　C: 證券投資基金

　　D: 社�；�金

　　答案:C

　　解析:

　　《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動。

　　(41) 初次進行H股時須進行( ).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。

　　A: 國內路演

　　B: 國外路演

　　C: 國際路演

　　D: 國內國外同時路演

　　答案:C

　　解析: 略

　　(42)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，在首次公開發(fā)行的初步詢價階段，

　　下列情形出現(xiàn)時，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行的是( )。

　　A: 發(fā)行2億股.參與報價的詢價對象不足30家

　　B: 發(fā)行3億股.參與報價的詢價對象不足40家

　　C: 發(fā)行4億股.參與報價的詢價對象不足50家

　　D: 發(fā)行5億股.參與報價的詢價對象不足60家

　　答案:C

　　解析:初步詢價結束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格并應中止發(fā)行。

　　(43) 對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。

　　A: 5～10

　　B: 5～15

　　C: 8～15

　　D: 8～1O

　　答案:C

　　解析:

　　對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性：公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。

　　(44)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的( )。

　　A: 證券資產管理業(yè)務

　　B: 證券自營業(yè)務

　　C: 證券投資咨詢業(yè)務

　　D: 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務

　　答案:D

　　解析:

　　為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務。

　　(45) 上市公司在財務報告中虛構一些重大經(jīng)濟事項。屬于( )行為。

　　A: 欺詐客戶

　　B: 合法經(jīng)營

　　C: 操縱市場

　　D: 內幕交易

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

　　(46) 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內不得參加資格考試。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，兩年之內不得參加資格考試.

　　(47) ( )應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 主承銷商

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:B

　　解析: 主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　(48) 發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請( )。

　　A: 擔保人

　　B: 經(jīng)紀人

　　C: 信用增級機構

　　D: 債券受托管理人

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人.并訂立債券受托管理協(xié)議。

　　(49) ( )是指基金托管人依據(jù)相關法律法規(guī)，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A: 基金財務的復核

　　B: 基金頭寸的復核

　　C: 基金資產凈值的復核

　　D: 基金財務報表的復核

　　答案:C

　　解析: 題干敘述為基金資產凈值的復核概念。

　　(50) 根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于( )。

　　A: 瀆職罪

　　B: 操縱證券市場罪

　　C: 金融詐騙罪

　　D: 妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

　　答案:B

　　解析: 根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。