一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 2008年4月12日，中國人民銀行頒布了( )，并于4月15日正式施行。

　　A: 《短期融資券管理辦法》

　　B: 《短期融資券承銷規(guī)程》

　　C: 《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》

　　D: 《短期融資券信息披露規(guī)程》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(2) 保薦機構應對招股說明書驗證，并在驗證文件與( )之間建立索引關系。

　　A: 發(fā)行保薦工作報告

　　B: 工作底稿

　　C: 發(fā)行保薦書

　　D: 盡職調查報告

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并按照本指引的要求在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。

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2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題

　　(3) 遵循( )原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/P>

　　A: 客戶適當性

　　B: 客戶公平性

　　C: 客戶公開性

　　D: 客戶公正性

　　答案:A

　　解析:

　　遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/P>

　　(4) 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)( )批準。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 當?shù)卣��?/P>

　　C: 財政部

　　D: 國務院證券監(jiān)督管理機構

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構的批準。

　　(5)下列選項中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是( )。

　　A: 上市公司

　　B: 有限責任公司

　　C: 國有獨資公司

　　D: 國有企業(yè)

　　答案:B

　　解析:國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。

　　(6) 財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　(7)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時需要基金托管銀行進行離任審計?( )

　　A: 基金管理公司督察長離任

　　B: 基金托管部門高級管理人員離任

　　C: 基金管理公司董事長和總經(jīng)理離任

　　D: 基金經(jīng)理離任

　　答案:B

　　解析:

　　基金管理公司進行離任審計、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計;(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應當立即對其進行離任審查;

　　(3)基金托管部門高級管理人員離任的。基金托管銀行應當立即對其進行離任審查。

　　(8) 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權利不包括( )。

　　A: 資產(chǎn)收益

　　B: 選擇管理者

　　C: 批準破產(chǎn)

　　D: 參與重大決策

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　(9) 下列關于證券市場法律法規(guī)層次的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律性規(guī)則屬于證券市場法律、法規(guī)的第四個層次

　　C: 共分為四個層次

　　D: 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門規(guī)章

　　答案:D

　　解析: 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)。

　　(10) 保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與( )之間建立索引關系。

　　A: 盡職調查報告

　　B: 發(fā)行保薦書

　　C: 發(fā)行保薦工作報告

　　D: 工作底稿

　　答案:D

　　解析:

　　保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。

　　(11) 對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機構及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。

　　A: 公正準則

　　B: 公平準則

　　C: 公正原則

　　D: 公平原則

　　答案:B

　　解析:

　　上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準詳情。包括公眾人士及配售部分(如有)各自持有證券的詳情。就所有供公眾認購或出售給公眾的證券(不論由新申請人或上市發(fā)行人發(fā)行)而言(為釋疑起見，不包括根據(jù)配售安排而發(fā)行的證券)，發(fā)行人、董事、保薦人及包銷商(如適用)必須采納公平準則，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。

　　(12) 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。

　　A: 立法機構委派的監(jiān)管部門

　　B: 政府監(jiān)管部門

　　C: 自律性監(jiān)管機構

　　D: 地方所屬的監(jiān)管機構

　　答案:C

　　解析: 略

　　(13)當代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會.而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額以上的持有人有權自行召集。( )

　　A: 10%;5%

　　B: 5%;10%

　　C: 10%;10%

　　D: 30%;30%

　　答案:C

　　解析:

　　當代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。

　　(14) 在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

　　A: 信用交易證券交收賬戶

　　B: 信用交易資金交收賬戶

　　C: 融資專用資金賬戶

　　D: 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　答案:C

　　解析:

　　在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　(15) 在分級結算制度下，只有獲得( )結算參與人資格的證券經(jīng)營機構才能直接進入登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務。

　　A: 證券交易所

　　B: 證券公司

　　C: 證券登記結算機構

　　D: 證券業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:

　　在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經(jīng)營機構才能直接進人登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務。

　　(16)向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A: 證券公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:

　　向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可。取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　(17) 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　答案:C

　　解析:

　　期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　(18) 下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A: 經(jīng)理

　　B: 副經(jīng)理

　　C: 財務負責人

　　D: 股東

　　答案:D

　　解析:

　　高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　(19) 根據(jù)有關規(guī)定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的( )。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 5%

　　D: 8%

　　答案:C

　　解析:

　　《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%。

　　(20)為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產(chǎn)。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份額持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金銷售機構

　　答案:C

　　解析:為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當事人之一。

　　(21) 2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布( )，我國的股權分置改革進入全面鋪開階段。

　　A: 《關于上市公司股權分置改革的指導意見》

　　B: 《關于中國上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》

　　C: 《上市公司股權分置改革管理辦法》

　　D: 《上市公司股權分置改革暫行管理辦法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(22)公司收購本公司股份后.屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起日內注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應當在.內轉讓或者注銷。( )

　　A: 10;6個月

　　B: 10;60日

　　C: 5;6個月

　　D: 5：60日

　　答案:A

　　解析:

　　公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起10日內注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應當在6個月內轉讓或者注銷。

　　(23) 證券法所調整的有價證券不包括( )。

　　A: 股票

　　B: 企業(yè)債券

　　C: 證券衍生品種

　　D: 匯票

　　答案:D

　　解析:

　　證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，都是有價證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。

　　(24) 下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是( )。

　　A: 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B: 年檢申請報告

　　C: 年度業(yè)務報告

　　D: 經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　答案:A

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

　　(25) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真實性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。