第 76 題

　　下列不適用《人民共和國證券法》的有( )。

　�、�.股票和公司債券的境內(nèi)發(fā)行和交易

　　Ⅱ.金融債券的上市交易

　�、�.證券投資基金份額的上市交易

　�、�.股票境外上市

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《人民共和國證券法》;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《人民共和國證券法》。

　　第 77 題

　　下列關(guān)于分公司法律地位的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.分公司具有獨(dú)立的法人資格

　�、�.分公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　�、�.分公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動

　　Ⅳ.分公司從事經(jīng)營活動的民事責(zé)任由其總公司承擔(dān)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第 78 題

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　�、�.持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第 79 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的，可對其實(shí)施的處罰包括( )。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰金

　　Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。

　　第 80 題

　　證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，可對其實(shí)施的處罰包括( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第 81 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的( )，應(yīng)予追訴。

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 2 萬元以上的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 3 萬元以上的

　�、�.致使交易價格和交易量異常波動的

　　Ⅳ.造成惡劣影響的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 3 萬元以上的;②致使交易價格和交易量異常波動的;③造成惡劣影響的。

　　第 82 題

　　依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的( )，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

　�、�.虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額 30%以上的

　�、�.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額 30%以上的

　　Ⅳ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在 50 萬元以上的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在 50 萬元以上的;②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額 30%以上的;③虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額 30%以上的;④未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù) 12 個月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn) 50%以上的;⑤致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;⑥致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;⑦在公司財(cái)務(wù)會計(jì)報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的;⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;⑨其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第 83 題

　　下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 2 年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告

　�、�.從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故第Ⅱ項(xiàng)說法錯誤。

　　第 84 題

　　下列可以作為股東出資方式的有( )。

　　Ⅰ.貨幣

　�、�.實(shí)物

　�、�.知識產(chǎn)權(quán)

　�、�.土地使用權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　第 85 題

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，下列情形屬于公開發(fā)行證券的有( )。

　　Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的

　�、�.向特定對象發(fā)行證券的

　　Ⅲ.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過 100 人的

　�、�.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　第 86 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司監(jiān)事行使的職權(quán)包括( )。

　�、�.檢查公司財(cái)務(wù)

　　Ⅱ.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　　Ⅲ.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

　　Ⅳ.向股東會會議提出提案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第 152 條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第 87 題

　　下列屬于證券行政法規(guī)的有( )。

　�、�.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　Ⅲ.《人民共和國證券投資基金法》

　�、�.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)共分為四個層次，即法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則。行政法規(guī)是由國務(wù)院制定并發(fā)布的法律、法規(guī)，包括《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》等。第Ⅲ項(xiàng)屬于證券市場法律;第Ⅳ項(xiàng)屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

　　第 88 題

　　下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法中，不正確的有( )。

　�、�.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)

　�、�.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意

　�、�.股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)須經(jīng)全體股東一致同意

　　Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下其他股東對該股權(quán)有優(yōu)先購買權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)沒有特殊規(guī)定，除公司章程另有規(guī)定外，原則上為自由轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。

　　第 89 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的( )，中國證監(jiān)會應(yīng)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁人的措施。

　　Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　�、�.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第 90 題

　　下列關(guān)于證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)處罰的說法中，正確的有( )。

　�、�.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司違反《人民共和國證券法》規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　第 91 題

　　下列屬于財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事的行為有( )。

　�、�.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息

　�、�.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　�、�.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

　�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事以下行為：①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn);⑤擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　第 92 題

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　�、�.一般客體

　�、�.復(fù)雜客體

　�、�.國家對證券市場的管理制度

　�、�.投資者的合法權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(包括股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　第 93 題

　　下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有( )。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券，期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。

　　第 94 題

　　下列關(guān)于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定中，正確的有( )。

　�、�.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致

　�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 5 個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　�、�.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　Ⅳ.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個交易日內(nèi)報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　第 95 題

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括( )。

　�、�.內(nèi)幕交易

　　Ⅱ.操縱證券市場

　�、�.證券承銷與保薦

　�、�.欺詐客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。第Ⅲ項(xiàng)屬于證券交易合法行為。

　　第 96 題

　　收購要約約定的收購期限為( )。

　　Ⅰ.不得少于 20 日

　�、�.不得少于 30 日

　�、�.不得超過 60 日

　�、�.不得超過 70 日

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 收購要約約定的收購期限不得少于 30 日，并不得超過 60 日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　第 97 題

　　申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　�、�.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;⑧有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 98 題

　　公司債券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　�、�.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　�、�.公司情況發(fā)生重大變化符合公司債券上市條件

　　Ⅳ.公司最近 2 年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近 2 年連續(xù)虧損。

　　第 99 題

　　下列有關(guān)上市公司組織機(jī)構(gòu)特別規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.上市公司 1 年內(nèi)對外擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的 20%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過

　�、�.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由人大及其常委會規(guī)定

　�、�.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　Ⅳ.董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。故第Ⅰ項(xiàng)說法錯誤。上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。故第Ⅱ項(xiàng)說法錯誤。

　　第 100 題

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時，相應(yīng)的處理有( )。

　�、�.已經(jīng)發(fā)行的，即使尚未上市，也不能撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，只能對相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰

　�、�.尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，停止發(fā)行

　�、�.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息

　�、�.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，由發(fā)行人負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。

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