二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　第 51 題

　　從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括( )。

　�、�.證券公司中從事自營業(yè)務的專業(yè)人員

　�、�.基金銷售機構中從事基金推銷業(yè)務的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

　�、�.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務的專業(yè)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第 52 題

　　資產管理業(yè)務的主要類型有( )。

　�、�.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　�、�.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　�、�.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　�、�.為客戶辦理特定目的專項資產管理業(yè)務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

　　第 53 題

　　下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　�、�.未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

　�、�.保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市

　�、�.保薦機構及其保薦代表人應當持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務

　�、�.保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務。保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

　　第 54 題

　　關于股份有限公司的設立原則、方式、條件和程序，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

　　Ⅱ.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

　　Ⅲ.發(fā)起人應當在 15 日內主持召開公司創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行

　�、�.設立股份有限公司，應當有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)起人應當自股款繳足之日起 30 日內主持召開公司創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。故第Ⅲ項說法錯誤。

　　第 55 題

　　基金份額持有人必須承擔的義務包括( )。

　�、�.分享基金財產收益

　�、�.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

　�、�.承擔基金虧損或終止的有限責任

　�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：①遵守基金契約;②繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;③承擔基金虧損或終止的有限責任;④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;⑤在封閉武基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定;⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。第Ⅰ項屬于基金份額持有人的權利。

　　第 56 題

　　下列屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的有( )。

　�、�.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

　　Ⅱ.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

　�、�.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　第 57 題

　　證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形中的( )，不得擔任財務顧問。

　　Ⅰ.最近 24 個月內存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近 24 個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近 24 個月被誡勉談話的

　�、�.最近 36 個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近 24 個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近 24 個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近 36 個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

　　第 58 題

　　證券公司代銷金融產品，不得有的行為包括( )。

　　Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　　Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品;②采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品;⑧與客戶分享投資收益、分擔投資損失;④使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金;⑤其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　第 59 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列關于有限責任公司股東出資的說法中，正確的有( )。

　�、�.股東以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續(xù)

　�、�.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

　�、�.公司股東出資的非貨幣財產實際價額顯著低于章程所定價額的，公司設立時的其他股東承擔連帶責任

　�、�.股東不按照規(guī)定足額繳納出資的，應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，股東以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續(xù)。股東不按照規(guī)定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額，且公司設立時的其他股東承擔連帶責任。

　　第 60 題

　　擔任基金托管人應當具備的條件有( )。

　�、�.總資產和資本充足率符合有關規(guī)定

　�、�.設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　�、�.有安全保管基金財產的條件，擁有基金托管業(yè)務相關的設施

　�、�.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;⑦有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第 61 題

　　下列情形中，屬于公開募集基金的基金管理人職責終止的有( )。

　�、�.被依法取消基金管理資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　�、�.被依法取消基金托管資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形。第Ⅳ項屬于基金托管人職責終止的情形。

　　第 62 題

　　證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立( )。

　�、�.轉融通專用證券賬戶

　�、�.轉融通擔保證券賬戶

　�、�.轉融通資金交收賬戶

　�、�.轉融通擔保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶、轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

　　第 63 題

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅲ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　�、�.有健全的內部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有100 萬元人民幣以上的注冊資本;③有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施;④有公司章程;⑤有健全的內部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　第 64 題

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列表述正確的有( )。

　�、�.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成

　�、�.結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準

　　Ⅲ.期貨交易所必須實行會員分級結算制度

　�、�.期貨交易所會員應當是在人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所會員應當是在人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結算制度，實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　第 65 題

　　根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，( )。

　　Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 3 年以上有期徒刑

　　Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

　�、�.對單位判處罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，單位在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 66 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的( )，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 個月到 12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;對于情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　�、�.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　　Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)

　　協(xié)會公開譴責

　�、�.未完成或者未參加輔導工作

　　Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 個月到 12 個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：①盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;②未完成或者未參加輔導工作;③未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責;④因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責;⑤唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;⑥嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

　　第 67 題

　　有下列情形中的( )，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。

　�、�.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　�、�.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處 5年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　第 68 題

　　證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準證券，可對其實行的處罰包括( )。

　　Ⅰ.尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，處以 20 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 69 題

　　商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形中的( )，應予立案追訴。

　�、�.出現(xiàn)一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在 20 萬元以上的

　�、�.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在 30 萬元以上的

　　Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　　Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在 30 萬元以上的;②雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;③其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第 70 題

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應符合的監(jiān)管要求包括( )。

　�、�.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　�、�.產品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理

　�、�.不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　�、�.建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券　法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：①在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息。②將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。③遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當?shù)目蛻�。④公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶。⑤建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5 年。⑥通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。⑦不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。⑧產品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。

　　第 71 題

　　下列選項中，屬于股東會行使的職權有( )。

　�、�.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議

　�、�.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案

　�、�.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

　�、�.對發(fā)行公司債券做出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本做出決議;⑧對發(fā)行公司債券做出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議;⑩修改公司章程;⑪公司章程規(guī)定的其他職權。

　　第 72 題

　　背信運用受托財產罪的犯罪主體包括( )。

　�、�.證券交易所

　　Ⅱ.期貨交易所

　�、�.證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　第 73 題

　　下列可以作為約定購回式證券交易的交易時間為( )。

　　Ⅰ.9：40

　�、�.11：30

　�、�.14：00

　�、�.15：30

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《約定購回武證券交易及登記結算業(yè)務辦法》的規(guī)定，約定購回式證券交易的交易時間為每個交易日的 9：30 至 11：30、13：00 至 15：00。

　　第 74 題

　　根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公募基金的基金管理人不得有( )等行為。

　�、�.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　�、�.公平地對待其管理的不同基金財產

　�、�.利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

　�、�.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產;③利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產;⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;③法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

　　第 75 題

　　設立股份有限公司，應具備的條件有( )。

　�、�.發(fā)起人需要符合法定的人數(shù)，應當在 2 人以上 50 人以下

　　Ⅱ.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采取募集方式設立的經創(chuàng)立大會通過

　　Ⅳ.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起入認購的股本總額或者募集的實收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創(chuàng)立大會通過;⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;⑥有公司住所。設立有限責任公司，應當有 1 人以上 50 人以下為發(fā)起人;設立股份有限公司，應當有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。故第

　　1 項說法錯誤。