第 26 題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

　　B.證券公司可以先替客戶墊付資金

　　C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價

　　D.證券公司不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。故選項 B 說法錯誤。

　　第 27 題

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.5 萬元以上 50 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.3 萬元以上 10 萬元以下

　　D.1 萬元以上 10 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 28 題

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10 萬元以上 20 萬元以下

　　B.20 萬元以上 30 萬元以下

　　C.30 萬元以上 60 萬元以下

　　D.20 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 29 題

　　下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，不正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

　　B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益

　　C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券

　　D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密

　　參考答案：C

　　參考解析： 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　第 30 題

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受( )的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　A.證券從業(yè)人員

　　B.證券機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第 31 題

　　境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)( )依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

　　第 32 題

　　下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是( )。

　　A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

　　B.行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪

　　C.行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

　　參考答案：B

　　參考解析： 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員;其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪;其在客觀要件上，行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為;其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

　　第 33 題

　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　C.國務(wù)院

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　第 34 題

　　證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，( )有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

　　第 35 題

　　我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的，為公開發(fā)行證券，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公

　　開發(fā)行證券。

　　第 36 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的.應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通

　　過。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

　　第 37 題

　　下列選項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)條件的是( )。

　　A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　C.自有資金不少于人民幣 2 億元

　　D.自有資金不少于人民幣 3 億元

　　參考答案：D

　　參考解析： 設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 38 題證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對其進(jìn)行的處罰不包括( )。

　　A.警告

　　B.沒收違法所得

　　C.1 萬元以上 3 萬元以下罰款

　　D.3 萬元以上 5 萬元以下罰款

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，可由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1 萬元以上 3 萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會做出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第 39 題

　　證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

　　A.5 年;1 萬元以上 10 萬元以下

　　B.5 年;1 萬元以上 5 萬元以下

　　C.3 年;3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.3 年;5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 40 題

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，( )是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　第 41 題

　　下列有關(guān)公司的表述中，正確的是( )。

　　A.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

　　B.公司以其注冊資本對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C.公司必須是有限責(zé)任公司

　　D.中國公司可以設(shè)立在國內(nèi)，也可以設(shè)立在國外

　　參考答案：A

　　參考解析： 公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司的主要形式有有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種。中國公司是指依照中國法律設(shè)立在中國境內(nèi)的公司，設(shè)立在國外的公司不屬于中國公司。

　　第 42 題

　　下列不屬于合格投資者的是( )。

　　A.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等

　　B.實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣 400 萬元的企業(yè)法人

　　C.合格境外機構(gòu)投資者(QFII)

　　D.人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》的規(guī)定，合格投資者包括：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;

　　②上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣500 萬元的企業(yè)法人;④實繳出資總額不低于人民幣 500 萬元的合伙企業(yè);⑤合格境外機構(gòu)　投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)、符合國務(wù)院相關(guān)部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣 500 萬元的個人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。

　　第 43 題

　　非法集資罪的犯罪客體是( )。

　　A.債權(quán)人的權(quán)益

　　B.國家金融管理秩序

　　C.股東的權(quán)益

　　D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

　　參考答案：B

　　參考解析： 非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人;犯罪主觀方面是故意;犯罪客體是國家金融管理秩序;犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

　　第 44 題

　　下列不屬于公司申請公司債券上市交易的條件的是( )。

　　A.公司連續(xù) 3 年盈利

　　B.公司債券的期限為 1 年以上

　　C.公司債券實際發(fā)行額不少于 5000 萬元

　　D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　參考答案：A

　　參考解析： 公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為 1 年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第 45 題

　　下列說法中，不正確的是( )。

　　A.當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例

　　C.證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金

　　D.客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，

　　均為對證券公司的擔(dān)保物

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額�？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。故選項 B 說法錯誤。

　　第 46 題

　　公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )。

　　A.賠償責(zé)任

　　B.違約責(zé)任

　　C.連帶責(zé)任

　　D.全部責(zé)任

　　參考答案：A

　　參考解析： 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　第 47 題

　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，其應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A.募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下

　　B.單個客戶參與金額不低于 100 萬元人民幣

　　C.客戶人數(shù)在 200 人以下

　　D.單個客戶參與金額不高于 100 萬元人民幣

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔(dān)任計劃管理人。集合計劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于 100 萬元人民幣;③客戶人數(shù)在 200 人以下。

　　第 48 題

　　未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是( )。

　　A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B.處以非法所募資金金額 5%以上 10%以下的罰款

　　C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 49 題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會行使的權(quán)利不包括( )。

　　A.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　　B.決定更換基金管理人、基金托管人

　　C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

　　D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。選項 D 屬于基金份額持有人的權(quán)利。

　　第 50 題

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.為客戶存取保證金

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。