一、單選題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　第 1 題

　　證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開(kāi)原則的核心要求是( )。

　　A.證券發(fā)行交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位

　　B.對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給以公正的待遇

　　C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

　　D.使法律的公平正義得以實(shí)現(xiàn)

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券發(fā)行和交易必須遵循公平、公正、公開(kāi)原則。公開(kāi)原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　第 2 題

　　下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)

　　C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任

　　參考答案：A

　　參考解析： 出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

　　第 3 題

　　下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。

　　A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的

　　B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的

　　D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第 4 題

　　根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)

　　C.全體股東

　　D.股東會(huì)或者股東大會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

　　第 5 題

　　下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。

　　A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

　　B.安排期貨合約上市

　　C.保證期貨合約的履行

　　D.監(jiān)督期貨交割

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　第 6 題

　　關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性

　　B.證券公司無(wú)法判斷客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶推介

　　C.客戶主動(dòng)要求購(gòu)買金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)

　　D.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介;客戶主動(dòng)要求購(gòu)買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)。委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　第 7 題

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有( )。

　　A.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　C.兼任與其履行職責(zé)無(wú)利益沖突的職位

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人　輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑪中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　第 8 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有 2 年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于( )萬(wàn)元。

　　A.200

　　B.300

　　C.100

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：應(yīng)當(dāng)具有 2 年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬(wàn)元;

　　第 9 題

　　申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D.最近 3 年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析： 申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第 10 題

　　有限責(zé)任公司是指由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其( )對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

　　A.家庭財(cái)產(chǎn)

　　B.全部財(cái)產(chǎn)

　　C.部分財(cái)產(chǎn)

　　D.個(gè)人財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析： 有限責(zé)任公司是指由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

　　第 11 題

　　下列關(guān)于對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定

　　B.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。故選項(xiàng) A 說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第 12 題

　　( )是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

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　　第 13 題

　　關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。因此，證券公司有權(quán)直接向證券經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，而不必向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證書(shū)。

　　第 14 題

　　下列關(guān)于客戶的證券賬戶與資金賬戶的開(kāi)立的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶

　　B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開(kāi)立證券賬戶

　　C.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立

　　D.客戶的證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶，代理

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開(kāi)立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)�？蛻舻馁Y金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。故選項(xiàng) C 說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第 15 題

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　B.3 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　C.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的.責(zé)令改正，處以 3萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 16 題

　　根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，在上市公司的下列情形中，不屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的是( )。

　　A.不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正

　　B.股本總額減至人民幣 5000 萬(wàn)元

　　C.最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第 17 題

　　證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于

　　3 年。

　　第 18 題

　　對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，應(yīng)處以( )的罰款。

　　A.5 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　B.5 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　C.5 萬(wàn)元以上 40 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 違反《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額 5%以上 15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第 19 題

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由( )責(zé)令改正。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)改委

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3 萬(wàn)元以下罰款。

　　第 20 題

　　在有限責(zé)任公司中，( )決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.經(jīng)理

　　參考答案：A

　　參考解析： 在有限責(zé)任公司中，董事會(huì)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。

　　第 21 題

　　下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)的是( )。

　　A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告

　　B.選舉監(jiān)事會(huì)成員

　　C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

　　D.檢查公司財(cái)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 創(chuàng)立大會(huì)行使下列職權(quán)：①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告;②通過(guò)公司章程;③選舉董事會(huì)成員;④選舉監(jiān)事會(huì)成員;⑤對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;⑥對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。選項(xiàng) D 屬于監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事的職權(quán)。

　　第 22 題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　第 23 題

　　下列期貨中，不屬于商品期貨的是( )。

　　A.金屬期貨

　　B.能源期貨

　　C.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　D.股指期貨

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨(基礎(chǔ)金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長(zhǎng)期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

　　第 24 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是( )。

　　A.《人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　D.《人民共和國(guó)刑法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定的證券市場(chǎng)法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。選項(xiàng) A、C、D 屬于法律。

　　第 25 題

　　根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)較大規(guī)模的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員( )。

　　A.必須大于 2 人

　　B.不得少于 2 人

　　C.必須大于 3 人

　　D.不得少于 3 人

　　參考答案：D

　　參考解析： 有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于 3 人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè) 1 至 2 名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。