76.公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　77.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向(　)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　�、�.證券公司注冊(cè)地Ⅱ.證券公司住所地

　�、�.資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶(hù)Ⅰ作所在地

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　78.下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有(　)。

　�、�.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　79.下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有(　)。

　�、�.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

　�、�.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　�、�.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

　�、�.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　80.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(　)。

　　Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　81.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取(　)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話(huà)

　�、�.出具警示函Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　82.下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有(　)。

　�、�.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

　　Ⅱ.對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

　　Ⅳ.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　83.下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)職權(quán)的有(　)。

　　1.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事

　�、�.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　84.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有(　)。

　�、�.全國(guó)性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

　�、�.中德住房?jī)?chǔ)蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　85.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括(　)。

　�、�.發(fā)行價(jià)格Ⅱ.發(fā)行數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發(fā)行方式

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　86.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有(　)。

　�、�.暫停或撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.沒(méi)收違法所得

　�、�.處以非法融資融券等值以上的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷(xiāo)任職資格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　87.下列屬于委托指令的具體形式的有(　)。

　�、�.柜臺(tái)委托Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.電話(huà)委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　88.證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有(　)。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.合規(guī)制度Ⅳ.人力資源狀況

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】B

　　89.下列情形發(fā)生時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的有(　)。

　�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

　�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)

　�、�.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)

　�、�.監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　90.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有(　)。

　�、�.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

　�、�.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專(zhuān)人審批，并根據(jù)需要留痕

　�、�.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置

　�、�.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　91.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括(　)。

　�、�.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　92.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

　�、�.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

　�、�.監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　93.下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有(　)。

　�、�.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求

　　Ⅲ.有公司住所Ⅳ.有公司名稱(chēng)

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　94.下列選項(xiàng)中，可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有(　)。

　�、�.擁有表決權(quán)20%的股東Ⅱ.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事

　　Ⅲ.2/3的董事Ⅳ .1/3的董事

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　95.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　)。

　�、�.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)

　�、�.持有基金管理人的股份

　　Ⅳ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　96.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款日

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】B

　　97.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中關(guān)于集合計(jì)劃退出的內(nèi)容有(　)。

　�、�.在集合計(jì)劃存續(xù)期間.委托人退出集合計(jì)劃的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)

　�、�.在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理辦法

　�、�.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，單一客戶(hù)大額退出的預(yù)約處理

　�、�.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　98.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法中，正確的有(　)。

　�、�.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

　�、�.股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人

　�、�.股份有限公司董事會(huì)成員中必須有公司職Ⅰ代表

　�、�.董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)南董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　99.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　�、�.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　�、�.在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　100.下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有(　)。

　�、�.公司合并Ⅱ.公司增加注冊(cè)資本

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司Ⅳ.公司對(duì)外擔(dān)保

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】C

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