【正確答案】D

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.集合資產(chǎn)管理合同由(　)簽署。

　�、�.證券公司Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ.單個客戶Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】

　　52.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員(　)的管理。

　�、�.資格審查Ⅱ.注冊登記Ⅲ.崗位職責(zé)Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】

　　53.保險公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有(　)。

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　54.下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有(　)。

　　Ⅰ.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.股東大會

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】

　　55.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以(　)為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　　Ⅰ.專業(yè)分析Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場傳言Ⅳ.虛假信息

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　56.2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、(　)和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

　　Ⅰ.保薦職責(zé)Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ.監(jiān)管措施

　　A.ⅡⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　57.下列選項(xiàng)中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有(　)。

　　Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　�、�.最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　�、�.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】

　　58.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有(　)。

　　Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得

　　Ⅲ.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　59.下列情形中，不得收購上市公司的有(　)。

　　Ⅰ.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　�、�.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形

　�、�.收購人最近5年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　60.下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　)。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　　Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　61.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，(　)，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　�、�.加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內(nèi)部控制

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】

　　62.依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有(　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】

　　63.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有(　)。

　�、�.中國證監(jiān)會暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請

　�、�.責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

　�、�.已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　64.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括(　)。

　　Ⅰ.獨(dú)立建賬Ⅱ.獨(dú)立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設(shè)立總賬

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　65.下列各項(xiàng)中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有(　)。

　�、�.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　　Ⅱ.具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試

　　Ⅲ.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

　�、�.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　66.下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　67.上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有(　)。

　�、�.公司概況

　　Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

　�、�.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　　Ⅳ.公司的實(shí)際控制人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　68.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　Ⅱ.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　�、�.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　69.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有(　)。

　�、�.沒收違法所得

　�、�.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　70.下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有(　)。

　�、�.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定Ⅳ.由董事會主席決定

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】D

　　71 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有(　)。

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　�、�.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會決定聘任

　�、�.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報

　　告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　72.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有(　)。

　�、�.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

　�、�.為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　Ⅳ.通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　73.下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有(　)。

　�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄

　　Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　74.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括(　)。

　�、�.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　�、�.可承受的風(fēng)險限額Ⅳ.投資品種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　75.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有(　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

　�、�.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】D