26.下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是(　)。

　　A.擁有20%表決權(quán)的股東

　　B.1/3的董事

　　C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【正確答案】C

　　27.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同

　　B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

　　C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理

　　【正確答案】B

　　28.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

　　B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

　　D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

　　【正確答案】C

　　29.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢(xún)目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的

　　B.融券賣(mài)出證券數(shù)量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數(shù)量

　　C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)80%

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　【正確答案】C

　　30.下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件，說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好

　　D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

　　D

　　31.下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是(　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊(cè)資本

　　C.出資證明書(shū)的編號(hào)

　　D.股東的出資日期

　　【正確答案】A

　　32.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　　B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　【正確答案】B

　　33.上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前(　)個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門(mén)信息的填報(bào)和專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】C

　　34.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　)。

　　A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月

　　B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%

　　D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】A

　　35.下列情形中.股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是(　)。

　　A.對(duì)外提供擔(dān)保

　　B.減少注冊(cè)資本

　　C.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

　　D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　【正確答案】A

　　36.申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶(hù)要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)(　)以上。

　　A.3個(gè)月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

　　【正確答案】B

　　37.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　【正確答案】B

　　38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　)。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.保薦人

　　D.公司的實(shí)際控制人

　　【正確答案】B

　　39.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行(　)。

　　A.評(píng)估

　　B.審計(jì)

　　C.驗(yàn)資

　　D.稽核

　　【正確答案】C

　　40.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定

　　B.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

　　C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

　　D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下

　　【正確答案】B

　　41.下列不屬于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是(　)。

　　A.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　C.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　　【正確答案】A

　　42.證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權(quán)證

　　【正確答案】C

　　43.下列情形中可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的是(　)。

　　A.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.連續(xù)5年虧損

　　C.改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　D.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券延遲支付本息

　　【正確答案】B

　　44.下列融資保證金比例的公式正確的是(　)。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)人價(jià)格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融券買(mǎi)入證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　【正確答案】A

　　45.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)

　　B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式

　　D.證券交易所必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密

　　【正確答案】C

　　46.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　實(shí)行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫停或中止發(fā)行

　　【正確答案】B

　　47.下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)

　　B.了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)

　　D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】D

　　48.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　　C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

　　D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

　　【正確答案】C

　　49.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是(　)。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

　　C.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求

　　D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)

　　【正確答案】C

　　50.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是(　)。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款