81[單選題] 關于客戶開戶、提交擔保品與授信，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個

　　Ⅱ.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的一級賬戶

　�、�.證券公司應當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更

　　Ⅳ.證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項，客戶用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有l(wèi)個;Ⅱ項，客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶。

　　82[單選題] 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列哪些事項時，證券交易所可以根據(jù)實際情況，決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復事宜?(　　)

　�、�.公司實施利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案

　�、�.行使可轉(zhuǎn)換公司債券回售權

　�、�.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回權

　�、�.交易日披露涉及調(diào)查或修正轉(zhuǎn)股的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列事項時，證券交易所也可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求，決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復事宜：①作出發(fā)行新公司債券的決定;②減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項;③財務或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息等其他事項。

　　83[單選題] 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的(　　)等內(nèi)容。

　�、�.產(chǎn)品特點

　�、�.盈利預期

　　Ⅲ.投資方向

　�、�.風險揭示

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司、代理推廣機構(gòu)應當按照集合資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，向客戶如實披露證券公司的業(yè)務資格，全面、準確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征，講解有關業(yè)務規(guī)則、計劃說明書和集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的操作方法，并充分揭示投資風險。

　　84[單選題] 《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定包括(　　)。

　�、�.在作出投資建議和操作時，應注意適宜性

　�、�.合理的分析和表述

　�、�.信息披露

　　Ⅳ.保存客戶機密、資金以及證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定具體包括以下幾個方面的內(nèi)容：①在作出投資建議和操作時，應注意適宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客戶機密、資金以及證券等。

　　85[單選題] 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得(　　)。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

　　Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　86[單選題] 證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應當包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.客戶和代理人的身份證明文件復印件

　�、�.證券賬戶卡復印件

　�、�.證券交易委托代理協(xié)議

　�、�.風險揭示書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應當包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權委托書、風險揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　87[單選題] 獲得CFA證書需要通過三級考試，其中，CFA一級要求掌握(　　)。

　　Ⅰ.財務分析

　�、�.宏觀/微觀經(jīng)濟學

　　Ⅲ.數(shù)理統(tǒng)計的基本理論

　�、�.運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： CFA一級要求掌握財務分析、宏觀/微觀經(jīng)濟學及數(shù)理統(tǒng)計的基本理論;二級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具;三級則要求深刻理解基金管理理論并通過案例分析作出投資決策。

　　88[單選題] 下列情形不得注冊為投資主辦人的有(　　)。

　�、�.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　89[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務的，應滿足的條件包括(　　)。

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣

　�、�.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

　�、�.凈資本不低于5000萬元人民幣

　�、�.凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 只有經(jīng)證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣。

　　90[單選題] 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》鼓勵依法設立的(　　)等投資機構(gòu)參與上市公司并購重組。

　�、�.并購基金

　　Ⅱ.股權投資基金

　�、�.創(chuàng)業(yè)投資基金

　�、�.產(chǎn)業(yè)投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第九條，鼓勵依法設立的并購基金、股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等投資機構(gòu)參與上市公司并購重組。

　　91[單選題] 在融資融券交易操作中，證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例。關于維持擔保比例，下列說法不正確的是(　　)。

　　Ⅰ.客戶維持擔保比例不得低于150%

　�、�.客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于180%

　�、�.維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券

　　Ⅳ.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，客戶維持擔保比例不得低于130%;Ⅱ項，會員可以與客戶自行約定追加擔保物后的維持擔保比例要求;Ⅲ項，維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　92[單選題] CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內(nèi)容涉及(　　)。

　�、�.經(jīng)濟學

　　Ⅱ.股票定價與分析

　�、�.財務會計和財務報表分析

　�、�.金融衍生工具定價和分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際通用知識考試分為基礎和最終兩級，內(nèi)容涉及經(jīng)濟學、企業(yè)財務、財務會計和財務報表分析、股票定價與分析、固定收益證券定價與分析、金融衍生工具定價和分析及投資組合管理等領域。

　　93[單選題] 某股份有限公司申請在證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有(　　)。

　�、�.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行

　�、�.最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　Ⅲ.公開發(fā)行股份的比例達到10%以上

　�、�.公開發(fā)行的股份的比例達到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第五十條，股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件：①股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。⑤證券交易所要求的其他條件。

　　94[單選題] 關于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前，任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關的信息

　�、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦機構(gòu)(主承銷商)應受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書，并對招股說明書的內(nèi)容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載，誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的責任

　　Ⅳ.招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知之日起計算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

　　95[單選題] 發(fā)行人應在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括(　　)。

　�、�.設立方式

　�、�.發(fā)起人

　�、�.發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務

　　Ⅳ.發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權變更手續(xù)辦理情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，發(fā)行人應詳細披露的改制重組情況還包括：①在改制設立發(fā)行人之前，主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務;②在發(fā)行人成立之后，主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務;③改制前原企業(yè)的業(yè)務流程、改制后發(fā)行人的業(yè)務流程，以及原企業(yè)和發(fā)行人業(yè)務流程間的聯(lián)系;④發(fā)行人成立以來，在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主要發(fā)起人的關聯(lián)關系及演變情況。

　　96[單選題] 保薦機構(gòu)承諾事項部分應當包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達意見的依據(jù)充分合理

　�、�.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關證券發(fā)行上市的相關規(guī)定

　�、�.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　�、�.有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務機構(gòu)發(fā)表的意見不存在任何差異

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，根據(jù)《保薦辦法》第三十三條第四項，只要保薦機構(gòu)有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務機構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異即可。

　　97[單選題] 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，以下關于新股定價與配售的表述，正確的有(　　)。

　�、�.網(wǎng)下投資者被剔除的最高報價部分不得參與網(wǎng)下申購

　�、�.發(fā)行人和主承銷商在剔除最高報價后，根據(jù)剩余報價及申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價格

　　Ⅲ.網(wǎng)下投資報價后，發(fā)行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資

　�、�.網(wǎng)下投資者在剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第七條，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%。

　　98[單選題] 證券公司存在下列(　　)情形的，不得擔任獨立財務顧問。

　�、�.持有上市公司4.01%的股份

　　Ⅱ.選派代表擔任上市公司董事

　�、�.上市公司通過協(xié)議與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%

　　Ⅳ.近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問。

　　99[單選題] 證券自營業(yè)務的范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣

　　Ⅲ.兼并收購中的自營買賣

　�、�.證券承銷業(yè)務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營業(yè)務的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購中的自營買賣;④證券承銷業(yè)務中的自營買賣。

　　100[單選題] 在證券公司中間介紹業(yè)務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶(　　)。

　　Ⅰ.介紹業(yè)務委托關系

　�、�.解釋期貨交易流程

　�、�.承諾共擔風險

　�、�.作獲利保證

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

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