61[單選題] 下列屬于證券公司隔離措施的有(　　)。

　　Ⅰ.電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任

　�、�.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任

　�、�.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期

　�、�.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨(dú)立;電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。根據(jù)第七十九條，證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度;對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施;對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。

　　62[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會承擔(dān)的任務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

　�、�.定期對證券分析師進(jìn)行考評

　　Ⅲ.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

　�、�.制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券分析師行業(yè)自律組織——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。

　　63[單選題] 發(fā)行人在上市公告書中披露主要會計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)在提交上市申請文件時(shí)提供經(jīng)(　　)簽字并蓋章的報(bào)告期及上年度期末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表。

　�、�.財(cái)務(wù)總監(jiān)

　�、�.現(xiàn)任法定代表人

　�、�.主管會計(jì)工作的負(fù)責(zé)人

　　Ⅳ.會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人在上市公告書中披露主要會計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)在提交上市申請文件時(shí)提供以下文件并與上市公告書同時(shí)披露：經(jīng)現(xiàn)任法定代表人、主管會計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、總會計(jì)師(如有)、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計(jì)主管人員)簽字并蓋章的報(bào)告期及上年度期末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表、報(bào)告期與上年同期的比較式利潤表、報(bào)告期的現(xiàn)金流量表。

　　64[單選題] 證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，并加強(qiáng)管理的環(huán)節(jié)包括(　　)。

　�、�.承攬立項(xiàng)

　�、�.改制輔導(dǎo)

　　Ⅲ.文件制作

　�、�.盡職調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應(yīng)該加強(qiáng)管理的環(huán)節(jié)包括：承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理。

　　65[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的(　　)決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。

　�、�.不予受理

　�、�.中止審查

　�、�.不予核準(zhǔn)

　�、�.予以核準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查;②不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。

　　66[單選題] 證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(　　)，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資者咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。

　�、�.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　�、�.公司網(wǎng)站

　�、�.營業(yè)場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

　　67[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露的有關(guān)公司治理的基本內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.機(jī)制設(shè)立

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露近5年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況

　�、�.注冊會計(jì)師指出公司內(nèi)部控制存在缺陷的，應(yīng)予披露并說明改進(jìn)措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實(shí)和受到處罰的情況，并說明對發(fā)行人的影響;若不存在違法違規(guī)行為，應(yīng)明確聲明。

　　68[單選題] 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由(　　)等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　�、�.中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　　Ⅳ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十六條，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　69[單選題] 證券公司的高級管理人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.取消從業(yè)資格證

　�、�.責(zé)令停止職權(quán)

　�、�.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　70[單選題] 證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款(　　)。

　�、�.采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　�、�.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，有本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁止的行為。

　　71[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行制度

　�、�.信息披露制度

　　Ⅲ.證券交易制度

　�、�.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　72[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有(　　)。

　　Ⅰ.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度

　�、�.建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

　　Ⅲ.加強(qiáng)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　�、�.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容。

　　73[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人披露對外擔(dān)保的有關(guān)情況，應(yīng)包括(　　)。

　　Ⅰ.被擔(dān)保人的名稱、注冊資本、實(shí)收資本、住所、生產(chǎn)經(jīng)營情況、與發(fā)行人有無關(guān)聯(lián)關(guān)系

　�、�.最近1年及1期的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)和凈利潤

　�、�.擔(dān)保方式和范圍、期間

　�、�.擔(dān)保履行情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露對外擔(dān)保的有關(guān)情況還應(yīng)包括：①主債務(wù)的種類、金額和履行債務(wù)的期限;②解決爭議的方法;③其他對擔(dān)保人有重大影響的條款;④發(fā)行人不存在對外擔(dān)保的，應(yīng)予說明。

　　74[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　�、�.實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　　Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　�、�.具有2年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)時(shí)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元。

　　75[單選題] 保薦代表人資格被撤銷的原因包括(　　)。

　�、�.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　�、�.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　　76[單選題] 存在以下(　　)情形時(shí)，上市公司不得公開發(fā)行公司債券。

　�、�.最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

　�、�.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　�、�.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條，存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：①最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　77[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.股份有限公司不得為他人提供擔(dān)保

　�、�.股份有限公司不得為公司實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　�、�.股份有限公司不得為公司股東提供擔(dān)保

　　Ⅳ.股份有限公司為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東大會批準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第十六條，公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗�人提供�?dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東(含控股股東)或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會決議。

　　78[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括(　　)。

　　Ⅰ.自營賬戶開戶

　�、�.自營賬戶使用登記

　�、�.自營賬戶銷戶

　�、�.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。根據(jù)該《指引》第十條，加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

　　79[單選題] 目前，我國證券投資基金銷售渠道有(　　)。

　�、�.保險(xiǎn)公司

　�、�.基金管理公司直銷中心

　�、�.證券公司

　　Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國基金銷售渠道有：①商業(yè)銀行;②證券公司;③證券咨詢機(jī)構(gòu)和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu);④基金管理公司直銷中心。

　　80[單選題] 在年度報(bào)告“董事會報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按(　　)要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。

　�、�.按發(fā)行類別分類的本年度和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

　　Ⅱ.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況

　�、�.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

　�、�.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，在年度報(bào)告“董事會報(bào)告”部分中，若涉及外幣，應(yīng)按“承銷期末”的匯率將外幣折合成人民幣。