答案部分

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　【該題針對(duì)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　【該題針對(duì)“建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　【該題針對(duì)“建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查清算交割。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　【該題針對(duì)“證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買(mǎi)賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣證券;違背客戶的委托為其買(mǎi)賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣數(shù)量或者買(mǎi)賣價(jià)格;代理買(mǎi)賣法律規(guī)定不得買(mǎi)賣的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣的收益或者賠償證券買(mǎi)賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　【該題針對(duì)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度;(2)信息披露(3)檢查制度。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系。證券研究報(bào)告的功能是向客戶提供證券估值和投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。

　　【該題針對(duì)“證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;(2)公司章程;(3)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);(5)開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;(6)業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;(7)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　【該題針對(duì)“證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告：(1)加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)，提示客戶不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人。(2)建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施。(3)加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)。因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　【該題針對(duì)“從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管。財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　【該題針對(duì)“財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！蹲C券公司治理準(zhǔn)則》屬于證券公司日常管理方面的法律;《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面的法律;《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

　　【該題針對(duì)“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　【該題針對(duì)“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不確定性。

　　【該題針對(duì)“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。

　　【該題針對(duì)“自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。這類證券主要是指開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。

　　【該題針對(duì)“證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查禁止內(nèi)幕交易的主要措施。禁止內(nèi)幕交易的主要措施：(1)加強(qiáng)自律管理。(2)加強(qiáng)監(jiān)管。

　　【該題針對(duì)“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】