二、組合型選擇題

　　1、下列屬于融資融券方面法律法規(guī)的有(　)。

　　Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　�、�.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》

　�、�.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素主要包括(　)。

　�、�.委托人

　�、�.證券經(jīng)紀商

　　Ⅲ.證券交易所

　�、�.證券交易的對象

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員(　)等作為考核的重要內(nèi)容。

　�、�.客戶投訴情況

　�、�.服務(wù)的效率性

　�、�.行為的合規(guī)性

　　Ⅳ.服務(wù)的適當性

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4、賬戶管理的內(nèi)容主要包括(　)。

　�、�.賬戶的開立、信息變更、注銷

　�、�.客戶賬戶檔案管理

　�、�.證券賬戶的合并、掛失補辦

　�、�.賬戶信息比對與報送

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　5、不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有(　)。

　�、�.申購新股資金凍結(jié)期間

　　Ⅱ.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

　�、�.客戶資料尚未補全

　�、�.開放式基金尚有基金余額

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行的包括(　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險基金、證券結(jié)算互保金，以及交收擔(dān)保物、回購質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券

　�、�.結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金

　�、�.根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進入交收程序的應(yīng)付證券和資金

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有(　)。

　　Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、關(guān)于向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　�、�.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存5年

　　Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)編發(fā)的供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會公眾提供

　�、�.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　“薦股軟件”是指具備下列(　)的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　�、�.提供具體證券投資品種選擇建議

　�、�.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　�、�.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當加強人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的(　)。

　　Ⅰ.知識水平

　�、�.合規(guī)意識

　　Ⅲ.職業(yè)操守

　�、�.專業(yè)服務(wù)能力

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　11、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，正確的有(　)。

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查

　　Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等情形進行合規(guī)審查和監(jiān)控

　　Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行無痕管理

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促(　)嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。

　　Ⅰ.委托人

　�、�.委托人的監(jiān)事

　�、�.委托人的董事

　�、�.委托人的高級管理人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準入方面的法律法規(guī)的有(　)。

　　Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　�、�.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　�、�.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　�、�.《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會計準則〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有(　)。

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　�、�.公司章程

　　Ⅲ.招股說明書

　�、�.財務(wù)會計報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、發(fā)行人披露的招股意向書除不含(　)以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　�、�.籌資費用

　�、�.發(fā)行數(shù)量

　�、�.發(fā)行價格

　�、�.籌資金額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、自營業(yè)務(wù)中涉及(　)等方面的重大決策，應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　�、�.資產(chǎn)配置

　�、�.自營規(guī)模

　�、�.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　Ⅳ.風(fēng)險限額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求，下列說法正確的有(　)。

　�、�.完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度

　�、�.建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

　�、�.建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，可以出借自營賬戶，但嚴禁使用非自營席位變相自營、賬外自營

　�、�.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　�、�.發(fā)行人的中層管理人員

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點主要有(　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”

　�、�.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標

　�、�.較嚴格的信息披露

　�、�.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則主要包括(　)。

　�、�.守法合規(guī)

　　Ⅱ.公平公正

　�、�.約定運作

　�、�.集中管理

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的(　)等基本情況，客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。

　　Ⅰ.資產(chǎn)與收入狀況

　�、�.風(fēng)險承受能力

　　Ⅲ.投資偏好

　�、�.心理承受能力

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應(yīng)當符合下列條件(　)。

　�、�.在上海證券交易所上市交易超過6個月

　　Ⅱ.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　�、�.股東人數(shù)不少于8000人

　　Ⅳ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定說法正確的有(　)。

　�、�.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票需要計入其自有股票，證券公司同時需要因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

　　Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊

　�、�.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　24、關(guān)于轉(zhuǎn)融通期限的敘述正確的是(　)。

　�、�.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過3個月

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算

　　Ⅲ.證券金融公司可以與證券公司對轉(zhuǎn)融通標的證券暫停交易情形下轉(zhuǎn)融通期限的順延或者縮短作出約定

　　Ⅳ.證券金融公司可以與證券公司對轉(zhuǎn)融通標的證券終止交易和其他特殊情形下轉(zhuǎn)融通期限的順延或者縮短作出約定

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括(　)。

　　Ⅰ.為客戶提供與期貨投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)

　�、�.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　�、�.使用自有資金或設(shè)立直投基金，投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金

　　Ⅳ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ