證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的(　)關(guān)系。

　　A、委托

　　B、代理

　　C、從屬

　　D、制約

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪(fǎng)，對(duì)原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　試題來(lái)源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫(kù)，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　3、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、1年

　　D、2年

　　4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照(　)的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　A、貨銀對(duì)付

　　B、現(xiàn)金交易

　　C、定期支付

　　D、信用支付

　　5、下列不屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中的禁止行為的是(　)。

　　A、侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

　　B、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

　　C、為客戶(hù)介紹相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D、泄露客戶(hù)資料

　　6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A、檢查制度

　　B、信息披露

　　C、定期巡視

　　D、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　試題來(lái)源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群695634736， 我們?yōu)槟�送達(dá)2018年證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分相關(guān)信息。

　　7、(　)的功能是向客戶(hù)提供證券估值和投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，是證券公司維護(hù)客戶(hù)、幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)賬戶(hù)增值的重要手段。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、證券研究報(bào)告

　　C、證券投資咨詢(xún)

　　D、證券投資顧問(wèn)

　　8、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　)。

　　A、年度業(yè)務(wù)報(bào)

　　B、公司章程

　　C、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　D、由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

　　9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的，依法(　)。

　　A、給予行政處罰

　　B、給予行政處分

　　C、追究刑事責(zé)任

　　D、給予經(jīng)濟(jì)處罰

　　10、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　)原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證。

　　A、公正

　　B、客觀(guān)

　　C、審慎

　　D、獨(dú)立

　　11、為了防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括(　)。

　　A、建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施

　　B、加強(qiáng)投資者教育和客戶(hù)溝通，提示客戶(hù)及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告

　　C、通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報(bào)告

　　D、加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)，提示客戶(hù)不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人

　　12、因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)(　)的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　13、財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　14、在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A、《人民共和國(guó)證券法》

　　B、《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　C、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　D、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　15、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(　)名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　16、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　17、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(　)。

　　A、決策的自主性

　　B、交易過(guò)程的高效性

　　C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、收益的不確定性

　　18、證券自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　)。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、100%

　　D、500%

　　19、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券的是(　)。

　　A、債券

　　B、股票

　　C、開(kāi)放式基金

　　D、短期融資券

　　20、下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是(　)。

　　A、加強(qiáng)監(jiān)管

　　B、責(zé)任到人

　　C、法律制裁

　　D、嚴(yán)格把關(guān)