三、判斷題

　　1.發(fā)行人的控股股東侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失，投資者保護機構(gòu)持有該公司股份的，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《公司法》規(guī)定的限制。(　　)

　　【答案】√

　　2.科創(chuàng)板實行股票發(fā)行注冊制由證監(jiān)會負責發(fā)行上市審核，證券交易所負責發(fā)行注冊。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】科創(chuàng)板實行股票發(fā)行注冊制由證券交易所負責發(fā)行上市審核，證監(jiān)會負責發(fā)行注冊。

　　3.向累計不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的屬于證券非公開發(fā)行。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券;②向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。向不特定對象發(fā)行的無論是否超過200人，均屬于公開發(fā)行。

　　4.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)適用于創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型的中小微企業(yè)，不設(shè)財務(wù)門檻，申請掛牌的公司可以尚未盈利。(　　)

　　【答案】√

　　5.經(jīng)國務(wù)院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。(　　)

　　【答案】√

　　6.基金管理人應(yīng)當自收到注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交申請。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】基金管理人應(yīng)當自收到注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請。

　　7.李某收購甲上市公司，當持有的股份達到甲上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)進行通知公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向證監(jiān)會、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。在通知公告期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　8.上市公司控股子公司發(fā)生重大事件，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當履行信息披露義務(wù)。(　　)

　　【答案】√

　　9.趙某在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，使股票從每股10元上升至13元，然后在此價位大量賣出獲利，該行為屬于操縱市場的行為。(　　)

　　【答案】√

　　10.采取協(xié)議收購方式的，收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約，轉(zhuǎn)化為要約收購。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】采取協(xié)議收購方式的，收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全面要約或部分要約，轉(zhuǎn)而進行要約收購。

　　11.投資者及其一致行動人是上市公司的第一大股東或者實際控制人，但其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達到20%的，應(yīng)當編制簡式權(quán)益變動報告書。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有表決權(quán)的股份達到或者超過5%但未達到20%的，應(yīng)當編制簡式權(quán)益變動報告書。投資者及其一致行動人擁有表決權(quán)的股份達到20%但未超過30%的，應(yīng)當編制詳式權(quán)益變動報告書。

　　12.保險事故發(fā)生后，保險人已支付了全部保險金額，無論保險金額是否等于保險價值，受損保險標的的全部權(quán)利均歸于保險人。(　　)

　　【答案】×

　　13.投保人因重大過失未履行如實告知義務(wù)，對保險事故的發(fā)生有嚴重影響的，保險人對于合同解除前發(fā)生的保險事故，不承擔賠償或給付保險金的責任，并不予退還保費。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】投保人因重大過失未履行如實告知義務(wù)，對保險事故的發(fā)生有嚴重影響的，保險人對于合同解除前發(fā)生的保險事故，不承擔賠償或給付保險金的責任，但應(yīng)當退還保險費。

　　14.財產(chǎn)保險合同的保險金額不得超過保險價值。超過保險價值的，保險合同無效。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】超過保險價值的，“超過部分無效”;并非保險合同無效。

　　15.經(jīng)營財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)的保險公司經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以經(jīng)營健康保險業(yè)務(wù)和意外傷害保險業(yè)務(wù)。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】經(jīng)營財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)的保險公司經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)“批準”，可以經(jīng)營“短期健康保險”業(yè)務(wù)和“意外傷害保險”業(yè)務(wù)。