二、多項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于投資者保護(hù)制度的說法中正確的有( )。

　　A.證券交易所應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)適當(dāng)性管理義務(wù)

　　B.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合規(guī)定

　　C.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以有償方式公開征集股東權(quán)利

　　D.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕

　　【答案】BD

　　2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票應(yīng)滿足條件的表述中，正確的有( )。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　B.發(fā)行人最近2年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大不利變化

　　C.控股股東最近3年內(nèi)不存在貪污、賄賂、破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序等的刑事犯罪

　　D.發(fā)行人最近1年內(nèi)實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

　　【答案】ABC

　　【解析】選項(xiàng)D：要求發(fā)行人最近2年內(nèi)實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

　　3.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對已作出的證券發(fā)行注冊的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序且已經(jīng)發(fā)行但尚未上市的，應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行注冊決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人。下列( )應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

　　A.發(fā)行人的實(shí)際控制人

　　B.發(fā)行人的控股股東

　　C.發(fā)行人的保薦人

　　D.發(fā)行人的董事長

　　【答案】ABC

　　【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對已作出的證券發(fā)行注冊的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序且已經(jīng)發(fā)行但尚未上市的，應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行注冊決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人。發(fā)行人的“控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人”，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

　　4.甲公司委托乙證券公司以代銷方式公開發(fā)行股票6000萬股，代銷期限屆滿時(shí)，投資者認(rèn)購甲公司股票的數(shù)量為4000萬股。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有(　)。

　　A.甲公司應(yīng)當(dāng)以自有資金購入剩余的2000萬股

　　B.股票發(fā)行失敗

　　C.甲公司可以更換承銷商，繼續(xù)銷售剩余的2000萬股

　　D.應(yīng)當(dāng)返還已收取的4000萬股發(fā)行價(jià)款，并加算銀行同期存款利息

　　【答案】BD

　　【解析】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。本題中，公開發(fā)行股票數(shù)量為6000萬股，實(shí)際認(rèn)購數(shù)量為4000萬股，少于其發(fā)行總量的70%(4200萬股)，因此應(yīng)界定為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還認(rèn)購人。

　　5.關(guān)于公司債券的非公開發(fā)行，下列表述正確的有(　)。

　　A.非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，每次發(fā)行對象不得超過200人

　　B.非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評級

　　C.非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　【答案】AD

　　【解析】選項(xiàng)B：非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露;選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：非公開發(fā)行公司債券無須證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　6.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在投資者均具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，單筆最低認(rèn)購金額不低于100萬元的情況下，下列所述投資者中，符合私募基金合格投資者規(guī)定的有(　)。

　　A.最近3年年均收入為80萬元的個(gè)人投資者小錢

　　B.凈資產(chǎn)為人民幣1200萬元的合伙企業(yè)

　　C.名下金融資產(chǎn)為人民幣350萬元的個(gè)人投資者小趙

　　D.凈資產(chǎn)為人民幣800萬元的公司

　　【答案】ABC

　　【解析】選項(xiàng)AC：金融資產(chǎn)不低于“300萬元”或“最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元”的個(gè)人投資者符合合格投資者規(guī)定。選項(xiàng)BD：凈資產(chǎn)不低于“1000萬元”的單位、合伙企業(yè)符合合格投資者規(guī)定。而選項(xiàng)D的凈資產(chǎn)為800萬元，故不選。

　　7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非公開募集基金的表述中，不正確的有(　)。

　　A.私募基金管理人不得向投資者承諾最低收益

　　B.私募基金管理人不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等向任何投資對象宣傳推介

　　C.私募基金的募集應(yīng)當(dāng)取得基金業(yè)協(xié)會(huì)的審核批準(zhǔn)

　　D.私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

　　【答案】BCD

　　【解析】選項(xiàng)B：不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等向“不特定對象”宣傳推介;選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：各類私募基金募集完畢，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù);選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管;選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　8.下列有關(guān)證券投資基金的公開募集，正確的說法有(　)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出注冊與否的決定

　　B.證券投資基金由基金管理人依法募集

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書

　　D.基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上

　　【答案】ABC

　　【解析】選項(xiàng)D：基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上;開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額。

　　9.甲為乙上市公司的董事，并且持有乙公司股票10萬股，2015年5月4日，甲以每股25元價(jià)格賣出3萬股，2015年10月8日甲又以每股15元價(jià)格買入乙公司股票2萬股，下列說法正確的有(　)。

　　A.公司董事會(huì)應(yīng)該收回其所得收益

　　B.公司股東會(huì)應(yīng)該收回其所得收益

　　C.應(yīng)該收回其所得收益為20萬元

　　D.應(yīng)該收回其所得收益為30萬元

　　【答案】AC

　　【解析】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。甲以25元賣出3萬股，以15元買入2萬股，故甲賣出的2萬股存在收益，即：(25-15)×2=20(萬元)。

　　10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有(　)。

　　A.上市公司的董事會(huì)秘書

　　B.監(jiān)事會(huì)主席

　　C.副總經(jīng)理

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　【答案】ABCD

　　【解析】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有;選項(xiàng)ACD均屬于高級管理人員。

　　11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)上市公司的信息中，屬于對股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露的重大事件有(　)。

　　A.持有公司3%以上股份的股東發(fā)生變化

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.公司的監(jiān)事會(huì)主席發(fā)生變動(dòng)

　　D.股東大會(huì)決議被依法撤銷

　　【答案】BD

　　【解析】選項(xiàng)A：持有公司5%以上股份的股東發(fā)生較大變化屬于重大事件，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于重大事件，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　12.下列各項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(　)。

　　A.甲上市公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.持有乙上市公司3%股份的股東趙某

　　C.證券交易所的工作人員

　　D.丙上市公司實(shí)際控制人的董事錢某的配偶

　　【答案】AC

　　【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;(8)因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。