一、單項(xiàng)選擇題

　　1.某證券公司營業(yè)部經(jīng)理趙某通過自媒體向股民推薦甲上市公司的股票，聲稱有內(nèi)部信息，該公司股票近期將會暴漲，在股民購買的同時，將自己持有的甲上市公司股票大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的上述行為屬于(　)。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場

　　C.虛假陳述

　　D.欺詐客戶

　　【答案】B

　　2.某投資者向甲上市公司的全體股東發(fā)出收購要約，要約收購期限為45天，每股收購價格為5元，收購比例為60%。要約收購期限屆滿前30日在無競爭要約出現(xiàn)的情況下，該投資者擬變更收購要約。則下列變更符合法律規(guī)定的是( )。

　　A.將要約收購期限縮短為30天

　　B.將要約收購期限延長為60天

　　C.將每股收購價格調(diào)整為4元

　　D.將收購比例減少為50%

　　【答案】B

　　3.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，發(fā)生可能對上市交易公司債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的是(　)。

　　A.公司9名董事中有1人辭職

　　B.公司增資的計劃

　　C.公司新增借款超過上年末凈資產(chǎn)的10%

　　D.公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失

　　【答案】D

　　4.下列關(guān)于證券承銷的說法中錯誤的是(　)。

　　A.股票發(fā)行采用代銷方式，證券公司可以為本公司預(yù)留所代銷的證券

　　B.股票發(fā)行采用包銷方式，證券公司不能預(yù)先購入并留存所包銷的證券

　　C.代銷期最長不得超過90日

　　D.承銷適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng)A：股票發(fā)行采用代銷方式不能為本公司預(yù)留所代銷的證券;選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：股票發(fā)行采用包銷方式不能預(yù)先購入并留存所包銷的證券;選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：代銷證券的期限最長不應(yīng)超過90天;選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷，證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式;選項(xiàng)D正確。

　　5.申請在主板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人，符合規(guī)定的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)達(dá)到的要求之一是(　)。

　　A.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

　　B.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

　　C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣2億元

　　D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣2億元

　　【答案】 A

　　【解析】首次公開發(fā)行股票并上市的條件之一是發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

　　6.甲上市公司擬于2017年8月向原股東配售股份，下列情形中不構(gòu)成配股障礙的是(　)。

　　A.采用代銷方式發(fā)行股票4000萬股，控股股東在股東大會召開后承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　B.配股前甲公司股本總額6000萬元，擬配售2000萬股

　　C.配股擬采用包銷方式

　　D.甲公司最近24個月內(nèi)不曾公開發(fā)行過證券

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng)A：控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量，是上市公司配股的條件，選項(xiàng)A構(gòu)成配股的障礙。選項(xiàng)B：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;即擬配售股份不得超過1800萬股，選項(xiàng)B構(gòu)成配股的障礙。選項(xiàng)C：配股應(yīng)采用代銷方式發(fā)行，選項(xiàng)C構(gòu)成配股的障礙。

　　7.非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，下列選項(xiàng)所述投資者中，不可以成為合格投資者的是(　)。

　　A.凈資產(chǎn)為人民幣600萬元的合伙企業(yè)

　　B.社會保障基金

　　C.名下金融資產(chǎn)為人民幣500萬元的個人投資者王某

　　D.經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的信托公司

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng)A：不符合“凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)”的規(guī)定。

　　8.下列股票交易行為中，不屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的是(　)。

　　A.甲上市公司的董事乙離職后第4個月，轉(zhuǎn)讓其所持甲公司的股票

　　B.因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁證券公司，第3個月轉(zhuǎn)讓其所持丙公司的股票

　　C.為股票發(fā)行出具審計報告的人員戊，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票

　　D.庚上市公司董事會秘書，將其持有的庚公司股票在買入后4個月內(nèi)賣出

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng)A：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。選項(xiàng)BD：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益;證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。選項(xiàng)C：為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　9.甲上市公司正在與乙公司商談合并事項(xiàng)。下列關(guān)于甲公司信息披露的表述中，不正確的是(　)。

　　A.當(dāng)甲公司與乙公司開始談判，甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)

　　B.當(dāng)市場出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞，并導(dǎo)致甲公司股價出現(xiàn)異常波動時，甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)

　　C.當(dāng)甲公司與乙公司簽訂合并協(xié)議時，甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)

　　D.當(dāng)合并事項(xiàng)難以保密時，甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)

　　【答案】A

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點(diǎn)，及時履行重大事件的信息披露義務(wù)：①董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時;②有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(選項(xiàng)C);③董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。在上述規(guī)定的時點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素：①該重大事件難以保密(選項(xiàng)D);②該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞;③公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況(選項(xiàng)B)。

　　10.某投資者以要約收購方式收購甲上市公司，甲公司股本總額為3億元人民幣，收購行為完成后甲公司公開發(fā)行的股份不再符合上市條件，則下列說法中，不正確的是(　)。

　　A.甲上市公司的股票應(yīng)由證券交易所終止上市交易

　　B.持有甲上市公司股份1%的股東趙某，要求以收購要約的同等條件向收購人出售其股票的，收購人不得拒絕

　　C.收購行為完成后，投資者應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予公告

　　D.收購人在收購行為完成后的24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng)A：收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法“終止上市交易”。選項(xiàng)B：其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。選項(xiàng)C：收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向證交所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予公告。選項(xiàng)D：收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　11.趙某為自己擁有的一張價值100萬元的古畫，先后向甲、乙兩家保險公司投保財產(chǎn)保險綜合險，甲公司的保險金額為50萬元，乙公司的保險金額為80萬元。在保險責(zé)任期間內(nèi)，該畫被盜，趙某向甲、乙兩家保險公司分別索賠，則關(guān)于甲、乙兩家保險公司應(yīng)賠償?shù)谋ｋU金額，下列說法中，正確的是( )。

　　A.趙某的行為屬于重復(fù)保險，甲、乙兩家保險公司無須承擔(dān)賠償保險金的責(zé)任

　　B.甲保險公司應(yīng)賠償保險金50萬元

　　C.甲保險公司應(yīng)賠償保險金38.46萬元

　　D.乙保險公司應(yīng)賠償保險金49.23萬元

　　【答案】C

　　【解析】(1)投保人對同一保險標(biāo)的同一保險利益同一保險事故分別與兩個以上保險人訂立保險合同，且保險金額總和超過保險價值的保險為重復(fù)保險;(2)重復(fù)保險除合同另有約定外，各保險人按照其保險金額與保險金額總和的比例承擔(dān)賠償保險金的責(zé)任;(3)甲保險公司應(yīng)賠償保險金=100×50÷(50+80)=38.46萬元;乙保險公司應(yīng)賠償保險金=100×80÷(50+80)=61.54萬元。

　　12.根據(jù)保險法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)保險利益的表述中，不正確的是(　)。

　　A.人身保險合同訂立時，投保人對被保險人不具有保險利益的，保險合同無效

　　B.人身保險合同訂立后，投保人喪失對被保險人的保險利益的，保險合同無效

　　C.被保險人同意投保人為其訂立人身保險合同的，視為投保人對被保險人具有保險利益

　　D.財產(chǎn)保險的被保險人在保險事故發(fā)生時，對保險標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有保險利益

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng)B：人身保險合同訂立后，因投保人喪失對被保險人的保險利益，當(dāng)事人主張保險合同無效的，人民法院不予支持。