12、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和承銷商不得采取的行為包括(　)。

　　A、不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售

　　B、不得誘勸網(wǎng)下投資者抬高報價，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購

　　C、不得以提供透支、回扣或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人收購股票

　　D、不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償

　　13、以協(xié)議方式進行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內(nèi)，相關(guān)當(dāng)事人的下列做法不符合規(guī)定的有(　)。

　　A、收購人通過控股股東提議改選上市公司半數(shù)董事會成員

　　B、被收購公司為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保

　　C、無特定情形，被收購公司公開發(fā)行股份募集資金

　　D、無特定情形，被收購公司與收購人及其關(guān)聯(lián)方進行其他關(guān)聯(lián)交易

　　14、披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任的主體有(　)。

　　A、發(fā)行人

　　B、不能夠證明自己沒有過錯的發(fā)行人的董事

　　C、有過錯的上市公司的控股股東

　　D、上市公司

　　15、根據(jù)《非上市公眾公司辦法》的規(guī)定，下列選項中，屬于非上市公眾公司定向發(fā)行中的特定對象的有(　)。

　　A、公司的董事

　　B、公司監(jiān)事

　　C、公司的核心員工

　　D、公司的副經(jīng)理

　　16、關(guān)于產(chǎn)權(quán)交易所，下列表述正確的有(　)。

　　A、不得將任何權(quán)益拆分為等份額公開發(fā)行

　　B、不得采取集中交易方式進行交易

　　C、不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易

　　D、權(quán)益持有人累計不得超過200人

　　17、根據(jù)關(guān)于《進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》的規(guī)定，發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級管理人員應(yīng)在公開募集及上市文件中公開承諾的事項有(　)。

　　A、公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月

　　B、所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價

　　C、上市后三年內(nèi)公司股價必須高于每股凈資產(chǎn)、低于每股收益

　　D、上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月

　　18、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，未在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公眾公司，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有(　)。

　　A、選擇在中國證券登記結(jié)算公司、證券公司或符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)市場或托管機構(gòu)登記托管股份

　　B、不得采用公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股份

　　C、不得在未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的證券交易場所轉(zhuǎn)讓股份

　　D、未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自發(fā)行股份

　　19、非上市公眾公司收購中，收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)說明收購人具備要約收購的能力。下列各項中，收購人在披露要約收購報告書的同時，可以提供作為安排保證其具備履約能力的有(　)。

　　A、將不少于收購價款總額的10%作為履約保證金存入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定的銀行等金融機構(gòu)

　　B、收購人以在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證券支付收購價款的，在披露要約收購報告書的同時，將用于支付的全部證券向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理權(quán)屬變更或鎖定

　　C、銀行等金融機構(gòu)對于要約收購所需價款出具的保函

　　D、財務(wù)顧問出具承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任的書面承諾

　　20、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，正確的有(　)。

　　A、上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券不同于公開發(fā)行股票，無須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　C、在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)決定是否將債券轉(zhuǎn)換為股票

　　D、非上市股份有限公司不得發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　21、下列哪些情況下，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議(　)。

　　A、擬修改債券持有人會議規(guī)則

　　B、發(fā)行人經(jīng)股東大會決議，增資20%

　　C、發(fā)行人經(jīng)股東大會決議與其他公司合并

　　D、發(fā)行人不能按期支付本息

　　22、下列選項中，屬于公司債券的法律特征的有(　)。

　　A、公司債券的持有人既是公司的債權(quán)人，也是公司的股東

　　B、公司債券的持有人，在公司虧損的情況下，對公司不享有按照約定給付利息的請求權(quán)

　　C、公司債券到了約定期限，公司必須償還債券本金

　　D、公司債券的利率一般是固定不變的，風(fēng)險較小