一、單項(xiàng)選擇題

　　1、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中牟取利益的行為是(　)的行為。

　　A、禁止交易

　　B、操縱市場(chǎng)

　　C、內(nèi)部交易

　　D、欺詐客戶

　　2、根據(jù)規(guī)定，下列有關(guān)上市公司的信息中，屬于應(yīng)當(dāng)公告的重大事件是(　)。

　　A、持有公司3%以上股份的股東發(fā)生變化

　　B、公司增資的決定

　　C、公司的監(jiān)事會(huì)主席發(fā)生變動(dòng)

　　D、股東大會(huì)決議被撤銷

　　3、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。完成權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的期限是(　)。

　　A、該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)

　　B、該事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)

　　C、該事實(shí)發(fā)生之日起7日內(nèi)

　　D、該事實(shí)發(fā)生之日起10日內(nèi)

　　4、股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的公眾公司，應(yīng)當(dāng)披露(　)。

　　A、年度報(bào)告

　　B、半年度報(bào)告

　　C、季度報(bào)告

　　D、中期報(bào)告

　　5、下列各項(xiàng)中，依法不得收購A非上市公眾公司股份的是(　)。

　　A、曾經(jīng)負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，剛清償完畢不足6個(gè)月的B公司

　　B、曾任C公司董事長(zhǎng)的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破產(chǎn)不滿3年

　　C、在過去的1年內(nèi)因發(fā)布虛假信息而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的D上市公司

　　D、已持有A公司已發(fā)行股份20%的E投資公司

　　6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所不能暫停公司債券上市交易的是(　)。

　　A、公司有重大違法行為

　　B、公司最近兩年連續(xù)虧損

　　C、公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用

　　D、公司發(fā)行債券當(dāng)年虧損導(dǎo)致凈資產(chǎn)降至人民幣15000萬元

　　7、收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%的，應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約;收購人預(yù)計(jì)無法在事實(shí)發(fā)生之日起一定期限內(nèi)發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)在前述期限內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下。該一定期限是(　)。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、45日

　　D、60日

　　8、上市公司自控制權(quán)發(fā)生變更之日起一定期限內(nèi)，向收購人及其關(guān)聯(lián)人購買資產(chǎn)，構(gòu)成借殼上市的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。該法定期限是(　)。

　　A、12個(gè)月

　　B、24個(gè)月

　　C、36個(gè)月

　　D、60個(gè)月

　　9、可轉(zhuǎn)換公司債券可以轉(zhuǎn)為股份，轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定依據(jù)是(　)。

　　A、前一交易日該上市公司股票的收盤價(jià)

　　B、募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

　　C、該上市公司股東大會(huì)的決議

　　D、證券交易所的決定

　　10、下列投資者中，不能參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的是(　)。

　　A、掛牌公司的股東

　　B、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高管

　　C、實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)

　　D、本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬元人民幣的自然人

　　11、實(shí)施要約收購的收購人，在收購期限屆滿后一定期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，并予以公告。 該規(guī)定的期限是(　)。

　　A、5日

　　B、10日 后續(xù)課程獲取務(wù)必添加微信號(hào):1005062021

　　C、15日

　　D、30日

　　12、關(guān)于首次公開發(fā)行股票時(shí)的老股轉(zhuǎn)讓，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、公司股東公開發(fā)售股份后，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不得發(fā)生重大變化

　　B、公司股東公開發(fā)售股份后，實(shí)際控制人不得發(fā)生變更

　　C、公司股東公開發(fā)售的股份，權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，不存在質(zhì)押、凍結(jié)及其他依法不得轉(zhuǎn)讓的情況

　　D、公司股東公開發(fā)售的股份，存在法律糾紛，不影響老股轉(zhuǎn)讓