81. 募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露()。

　　A.擬增資或收購的企業(yè)的基本情況及最近l年及l(fā)期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表

　　B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況

　　C.增資或收購前后持股比例及控制情況

　　D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系

　　82. 發(fā)行人如發(fā)行過內(nèi)部職工股，應(yīng)披露()。

　　A.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

　　B.本次發(fā)行前的內(nèi)部職工股托管情況

　　C.發(fā)生過的違法違規(guī)情況

　　D.對尚存在內(nèi)部職工股潛在問題和風(fēng)險隱患的，應(yīng)披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等

　　83. 關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是()。

　　A.T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站

　　B.T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告

　　C.T+3日，網(wǎng)下驗(yàn)資，確定原股東認(rèn)配比例

　　D.T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易

　　84. 配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定()。

　　A.股權(quán)登記日

　　B.除權(quán)日

　　C.投資者配股申購數(shù)量

　　D.投資者配股申購期限

　　85. 招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，以下說明正確的是()。

　　A.于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明

　　B.主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見

　　C.如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補(bǔ)充公告

　　D.如發(fā)生重大事項(xiàng)導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論

　　86. 關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是()。

　　A.《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》

　　B.《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》

　　C.《招股說明書》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況

　　D.《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》

　　87. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置()的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。

　　A.回售條款

　　B.轉(zhuǎn)股價格修正條款

　　C.贖回條款

　　D.以上都不對

　　88. 上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就()事項(xiàng)作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。

　　A.本次證券發(fā)行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報告

　　C.本次募集資金使用的報告

　　D.其他必須明確的事項(xiàng)

　　89. 保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向交易所提交()。

　　A.上市保薦書

　　B.保薦協(xié)議

　　C.上市報告書

　　D.申請上市的董事會和股東大會決議

　　90. 影響國債銷售價格的因素有()。

　　A.市場利率

　　B.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

　　C.國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　D.承銷商所期望的資金回收速度

　　91. 信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.具有較高的同質(zhì)性

　　B.能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入

　　C.年收益率達(dá)到5%以上

　　D.符合法律、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　92. 以下說法錯誤的是()。

　　A.發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券

　　B.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起30個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券

　　C.發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動失效

　　D.定向發(fā)行的金融債券不可免于信用評級

　　93. 不得購買儲蓄國債的機(jī)構(gòu)投資者有()。

　　A.個人投資者

　　B.企事業(yè)單位

　　C.行政機(jī)關(guān)

　　D.社會團(tuán)體

　　94. 公司債券上市條件包括()。

　　A.債券的期限為1年以內(nèi)

　　B.債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　C.債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，且債券的信用級別一般

　　D.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　95. 上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.上市公司在最近3年連續(xù)盈利

　　B.上市公司最近3個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市

　　C.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的70%

　　D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的50%

　　96. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求()。

　　A.如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l000萬港元

　　B.如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元

　　C.若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

　　D.若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

　　97. 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財務(wù)顧問的職責(zé)有()。

　　A.盡職調(diào)查

　　B.持續(xù)督導(dǎo)

　　C.信息披露

　　D.監(jiān)督管理

　　98. 按持股對象是否確定劃分，收購可以分為()。

　　A.要約收購

　　B.敵意收購

　　C.善意收購

　　D.協(xié)議收購

　　99. 外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合()要求。

　　A.投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外

　　B.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

　　D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資

　　100. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件有()。

　　A.實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元

　　B.具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元

　　C.由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于10人，財務(wù)顧問主辦人不少于5人

　　D.公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整