1.【答案】C

　　【解析】本題考查證券交易所的相關(guān)內(nèi)容。證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場。我國證券交易所均歸屬中國證監(jiān)會直接管理。故本題選 C 選項。

　　2.【答案】C

　　【解析】本題考查證券存管的相關(guān)內(nèi)容。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。A 選項錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)(并非證券交易所)代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務。B 選項錯誤，證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)(并非證券交易所)保管。C 選項正確，證券登記結(jié)算機構(gòu)代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務，所以證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以代為證券公司處理有關(guān)證券權(quán)益事務。D 選項錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)(并非不可以)代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務。故本題選 C 選項。

　　3.【答案】C

　　【解析】本題考查非金融企業(yè)債務融資工具。非金融企業(yè)債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A 選項說法正確，企業(yè)發(fā)行債務融資工具應由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級。B 選項說法正確，非金融企業(yè)債務融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記托管、結(jié)算，全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。C 選項說法錯誤，融資工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機構(gòu)投資者，在銀行間債券市場交易，而非在證券交易所交易。D 選項說法正確，具有債務融資工具承銷資格的金融機構(gòu)作為公司此次發(fā)行的推薦人和主承銷商，主承銷商將作為各中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)人，協(xié)助發(fā)行人制作并申報材料、組建承銷團，與各監(jiān)管機構(gòu)溝通;現(xiàn)階段債務融資工具主承銷商一般由銀行擔任。C 選項符合題意，故本題選 C 選項。

　　4.【答案】B

　　【解析】本題考查外國債券的相關(guān)內(nèi)容。A 選項不符合題意，在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”，與題中在我國發(fā)行不符。B 選項符合題意，在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”。C 選項不符合題意，在日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”，與題中在我國發(fā)行不符。D 選項不符合題意，龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家或地區(qū)貨幣標價發(fā)行的債券，與題中在我國發(fā)行不符。故本題選 B 選項。

　　5.【答案】A

　　【解析】本題考查債券評級的等級標準。銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為三等九級，符號表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。故本題選 A 選項。

　　6.【答案】C

　　【解析】本題考查場外市場的簡稱。OTC 市場又稱場外市場或柜臺交易市場或店頭市場，包括區(qū)域性股權(quán)市場、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、私募基金市場四部分。故本題選 C 選項。

　　7.【答案】A

　　【解析】本題考查資產(chǎn)證券化的種類。A 選項符合題意，根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化和債券組合證券化等類別。B 選項不符合題意，根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性不同，可以將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。C 選項不符合題意，資產(chǎn)證券化的方式不屬于資產(chǎn)證券化的分類依據(jù)。D 選項不符合題意，根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域不同，可將資產(chǎn)證券化劃分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。故本題選 A 選項。

　　8.【答案】B

　　【解析】本題考查基金財產(chǎn)的禁止性行為。按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或活動：(1)承銷證券，B 選項符合題意;(2)向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資;(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;(7)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。故本題選 B 選項。

　　9.【答案】C

　　【解析】本題考查證券金融公司的設(shè)立。證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣 60 億元。注冊資本為實收資本，其股東應當用貨幣出資。故本題選 C 選項。

　　10.【答案】D

　　【解析】本題考查地方政府債券的分類。地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收入債券)。故本題選 D 選項。

　　11.【答案】A

　　【解析】本題考查期權(quán)套期保值。人們利用金融期權(quán)進行套期保值，若價格發(fā)生不利變動，套期保值者可通過執(zhí)行期權(quán)來避免損失;若價格發(fā)生有利變動，套期保值者又可通過放棄期權(quán)來保護利益。通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益。Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 A 選項。

　　12.【答案】C

　　【解析】本題考查私募證券的特點。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。Ⅰ、Ⅱ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　13.【答案】C

　　【解析】本題考查權(quán)證的要素。權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標的、行權(quán)價格、存續(xù)時間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式和行權(quán)比例等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　14.【答案】C

　　【解析】本題考查直接融資的行為。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，直接融資是指資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。Ⅲ項不符合題意，申請銀行貸款屬于間接融資。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　15.【答案】A

　　【解析】本題考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有人民共和國國籍;(2)具有完全民事行為能力;(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關(guān)的嚴重行政處罰，Ⅲ項符合題意;(5)具有大學本科以上學歷;(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷(并非在相關(guān)領(lǐng)域有三年以上工作經(jīng)驗)，Ⅳ項不符合題意;(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。Ⅰ、Ⅱ項符合題意，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 A 選項。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查有限售條件股份的含義。有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 B 選項。

　　17.【答案】A

　　【解析】本題考查證券投資者保護基金的來源。Ⅰ項正確，Ⅱ項錯誤，證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責任公司(并非中國證券業(yè)協(xié)會)代扣代收。Ⅲ、Ⅳ項正確，證券公司應在年度審計結(jié)束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 A 選項。

　　18.【答案】C

　　【解析】本題考查 QDII 基金的投資范圍。QDII 可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具，Ⅰ項符合題意;(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券，Ⅱ項符合題意;(3)已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證，Ⅲ項符合題意;(4)在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金;(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;(6)遠期合約、互換及在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品;(7)限額特定資產(chǎn)管理計劃除可投資于上述金融產(chǎn)品或工具外，還可投資于在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的私募基金。Ⅳ項不符合題意，基金、集合計劃不得有的行為之一是：購買不動產(chǎn)、房地產(chǎn)抵押按揭等。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　19.【答案】C

　　【解析】本題考查政策性銀行的類別。政策性銀行包括國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。Ⅰ項不符合題意，中國人民銀行是我國的中央銀行，而非政策性銀行。Ⅱ項不符合題意，中國銀行是我國的商業(yè)銀行，而非政策性銀行。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　20.【答案】C

　　【解析】本題考查證券市場監(jiān)管的含義。證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 C 選項。