11.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值的效果是( )。

　�、�.無論價格發(fā)生不利變動或是有利變動均能獲得超額收益

　　Ⅰ.在避免價格不利變動造成損失的同時也必須放棄有利變動可能獲得的利益

　�、�.可避免價格發(fā)生不利變動造成的損失

　�、�.可在相當(dāng)程度上保持價格有利變動帶來的利益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.一般而言，與公募證券相比，私募證券具有以下( )特點。

　�、�.不采取公示制度

　　Ⅰ.面向特定的投資者

　�、�.發(fā)行審查條件相對嚴(yán)格

　　Ⅳ.面向數(shù)量較少的不特定投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.權(quán)證的要素包括( )等。

　�、�.行權(quán)價格

　　Ⅰ.存續(xù)期間

　�、�.行權(quán)日期

　�、�.行權(quán)結(jié)算方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　14.下列屬于企業(yè)(公司)直接融資行為的有( )。

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.發(fā)行普通股

　�、�.申請銀行貸款

　�、�.發(fā)行優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須( )方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　�、�.取得證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.未受過與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　�、�.在相關(guān)領(lǐng)域有三年以上工作經(jīng)驗

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括( )。

　�、�.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

　�、�.內(nèi)部職工股

　�、�.高級管理人員持有的股份

　�、�.董事、監(jiān)事持有的股份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　17. 關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金，下列說法正確的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取

　�、�.證券公司繳納的基金，由中國證券業(yè)協(xié)會代扣代收

　�、�.證券公司應(yīng)在年度審計結(jié)束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額

　�、�.證券公司應(yīng)在年度審計結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時向證券投資者保護(hù)基金公司申報清繳

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.QDII 基金可以投資( )等金融產(chǎn)品或工具。

　　Ⅰ.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

　　Ⅰ.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

　�、�.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

　�、�.房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　19.我國發(fā)行政策性金融債券的政策性銀行包括( )。

　�、�.中國人民銀行

　�、�.中國銀行

　　Ⅲ.國家開發(fā)銀行

　�、�.中國進(jìn)出口銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　20.證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運用( )，對證券的募集、發(fā)行等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　�、�.法律手段

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)手段

　�、�.必要的行政手段

　　Ⅳ.刑事手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ