11.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值的效果是( )。

　　Ⅰ.無(wú)論價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)或是有利變動(dòng)均能獲得超額收益

　�、�.在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)也必須放棄有利變動(dòng)可能獲得的利益

　�、�.可避免價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)造成的損失

　　Ⅳ.可在相當(dāng)程度上保持價(jià)格有利變動(dòng)帶來(lái)的利益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.一般而言，與公募證券相比，私募證券具有以下( )特點(diǎn)。

　　Ⅰ.不采取公示制度

　�、�.面向特定的投資者

　　Ⅲ.發(fā)行審查條件相對(duì)嚴(yán)格

　�、�.面向數(shù)量較少的不特定投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.權(quán)證的要素包括( )等。

　�、�.行權(quán)價(jià)格

　　Ⅰ.存續(xù)期間

　�、�.行權(quán)日期

　�、�.行權(quán)結(jié)算方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　14.下列屬于企業(yè)(公司)直接融資行為的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.發(fā)行普通股

　�、�.申請(qǐng)銀行貸款

　�、�.發(fā)行優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須( )方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.取得證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　Ⅰ.加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.未受過(guò)與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　�、�.在相關(guān)領(lǐng)域有三年以上工作經(jīng)驗(yàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括( )。

　�、�.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

　　Ⅰ.內(nèi)部職工股

　�、�.高級(jí)管理人員持有的股份

　　Ⅳ.董事、監(jiān)事持有的股份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　17. 關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金，下列說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取

　�、�.證券公司繳納的基金，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)代扣代收

　�、�.證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額

　�、�.證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券投資者保護(hù)基金公司申報(bào)清繳

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.QDII 基金可以投資( )等金融產(chǎn)品或工具。

　�、�.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具

　�、�.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

　　Ⅲ.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

　　Ⅳ.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　19.我國(guó)發(fā)行政策性金融債券的政策性銀行包括( )。

　�、�.中國(guó)人民銀行

　�、�.中國(guó)銀行

　�、�.國(guó)家開發(fā)銀行

　　Ⅳ.中國(guó)進(jìn)出口銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　20.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用( )，對(duì)證券的募集、發(fā)行等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　�、�.法律手段

　�、�.經(jīng)濟(jì)手段

　�、�.必要的行政手段

　�、�.刑事手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ