1.中國證券業(yè)協(xié)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的，中國證券業(yè)協(xié)會有權按照規(guī)定( )。

　　A.對責任人員采取市場禁入措施

　　B.給予紀律處分

　　C.給予行政處罰

　　D.處于罰款

　　2.目前，我國記賬式國債完全采用( )發(fā)行。

　　A.代銷方式

　　B.承購包銷方式

　　C.競爭性招標方式

　　D.余額包銷方式

　　3.從事證券服務業(yè)務的財務顧問機構和會計師事務所，屬于證券( )機構。

　　A.財務

　　B.中介

　　C.評估

　　D.代理

　　4.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉換債券的主要動因是( )。

　　A.擴大股東人數(shù)，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　B.保護原股東的權益及其對公司的控制權

　　C.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立或轉制，成為一家上市公眾公司

　　D.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　5.股份有限公司發(fā)行優(yōu)先股的作用之一在于籌集( )的公司股本。

　　A.中短期

　　B.長期穩(wěn)定

　　C.中期

　　D.短期

　　6.下列關于委托指令，說法正確的是( )。

　　A.指令日期需要精確到小時

　　B.指令日期是客戶委托買賣的日期

　　C.指令日期是客戶填寫委托單的具體時點

　　D.指令日期是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)

　　7.使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價格或費率指數(shù)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具是( )。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.獨立衍生工具

　　8.企業(yè)向銀行間市場特定機構投資人非公開發(fā)行定向債務融資工具應當在( )注冊。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀行間市場交易商協(xié)會

　　9.與證券經(jīng)紀業(yè)務相比較，證券公司自營業(yè)務的特點之一是( )。

　　A.收益的不確定性

　　B.結算的便利性

　　C.交易的快捷性

　　D.決策的科學性

　　10.具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權是( )。

　　A.平均期權

　　B.任選期權

　　C.百慕大期權

　　D.障礙期權