11.以下屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置的是( )。

　�、�.會(huì)員大會(huì)

　　Ⅰ.理事會(huì)

　�、�.常務(wù)理事會(huì)

　　Ⅳ.監(jiān)事會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.委托指令有多種形式，根據(jù)價(jià)格限制可以分為( )。

　�、�.整數(shù)委托

　�、�.市價(jià)委托

　�、�.零數(shù)委托

　　Ⅳ.限價(jià)委托

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　13.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素包括( )。

　�、�.貨幣政策

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　�、�.財(cái)政政策

　�、�.市場(chǎng)利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是( )。

　�、�.違約概率

　�、�.違約損失率

　　Ⅲ.違約風(fēng)險(xiǎn)暴露

　�、�.預(yù)期損失和非預(yù)期損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制，除了法律方面的限制，還有其他方面的限制，包括( )。

　�、�.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　�、�.股東所處的地位

　�、�.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

　�、�.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　16.作為有價(jià)證券，債券和股票具有相同點(diǎn)是( )。

　　Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

　�、�.都是間接融資的手段

　�、�.都是直接融資的手段

　�、�.籌資成本相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.對(duì)銀行間債券市場(chǎng)，金融產(chǎn)品評(píng)級(jí)包括的要素有( )。

　�、�.募集資金擬投資項(xiàng)目的概況

　　Ⅰ.擬投資項(xiàng)目的可行性

　�、�.擬投資項(xiàng)目的全部風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.擬投資項(xiàng)目的盈利及現(xiàn)金流預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　18.可轉(zhuǎn)換債券的特征包括( )。

　　Ⅰ.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　�、�.具有雙重選擇權(quán)的特征

　�、�.是一種期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品

　　Ⅳ.具有單一的選擇權(quán)特征

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　19.我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件包括( )。

　�、�.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上

　　Ⅰ.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 15%以上

　�、�.公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　Ⅳ.公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 15%以上

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　20.關(guān)于滬股通，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　Ⅰ.投資者通過(guò)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易

　�、�.滬股通可以買(mǎi)賣(mài)上交所所有上市股票

　　Ⅲ.滬股通投資者可以直接通過(guò)滬股通買(mǎi)賣(mài)滬股通股票

　�、�.聯(lián)交所公布滬股通交易日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ