11.可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處體現(xiàn)在( )。

　�、�.發(fā)債主體和償債主體不同

　�、�.適用的法規(guī)不同

　�、�.所換股份的來(lái)源不同

　　Ⅳ.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.以下表述中，屬于《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的特點(diǎn)的有( )。

　　Ⅰ.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　�、�.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　Ⅲ.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　�、�.建立了風(fēng)控指標(biāo)與投資者保護(hù)基金繳納比例的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.下列屬于外國(guó)債券的是( )。

　�、�.熊貓債券

　�、�.歐洲債券

　�、�.武士債券

　�、�.揚(yáng)基債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　14.按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則有( )。

　�、�.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　�、�.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　�、�.最低賣(mài)出申報(bào)與最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)位相同時(shí)，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　Ⅳ.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15.赤字單位可以通過(guò)( )等途徑彌補(bǔ)資金缺口。

　�、�.出售自己所持有的實(shí)物資產(chǎn)

　�、�.發(fā)行債務(wù)證券

　�、�.發(fā)行股權(quán)證券

　　Ⅳ.出售自己的金融資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.5Cs 系統(tǒng)是指( )。

　�、�.品德和資本

　　Ⅰ.還款能力

　�、�.抵押

　　Ⅳ.經(jīng)營(yíng)環(huán)境

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可( )。

　�、�.參與股票配售

　　Ⅰ.投資股票二級(jí)市場(chǎng)

　�、�.投資中小板

　�、�.投資境外股票市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

　�、�.國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

　　Ⅲ.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分

　�、�.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.深證 A 股指數(shù)以在( )上市的全部 A 股為樣本，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)。

　�、�.深圳證券交易所主板

　　Ⅰ.深圳證券交易所國(guó)際板

　�、�.深圳證券交易所中小板

　�、�.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.與股份公司股利政策相關(guān)的日期是( )。

　�、�.除權(quán)除息日

　　Ⅰ.派息日

　�、�.股利宣布日

　�、�.股權(quán)登記日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ