11、在證券交易中，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為()。

　　Ⅰ.最高買入申報與最低賣出申報價位梠同，以該價格為成交價

　�、�.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　�、�.賣出申報價榣低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

　�、�.最高賣出申報價格與最低買入申報價位招同，以該價格為成交價

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　12、在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括()。

　�、�.特定目的機(jī)構(gòu)或者特定目的受托人

　�、�.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　�、�.信用増級機(jī)構(gòu)

　�、�.證券化產(chǎn)品投資者

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　13、債券基金是()

　�、�.一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

　�、�.匯率也會影響基金的收益管理,人在購買國際債券時，旺旺還需要在外匯市場上做套期保值

　　Ⅲ.收益會受市場利率的影響

　�、�.若市場利率上調(diào)，其收益將上升

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　14、證券公司開展自營業(yè)務(wù)的條件包括()。

　�、�.證券公司從事自營業(yè)務(wù),雲(yún)要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可

　�、�.證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險

　�、�.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　15、證券公司申請借人次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請文件包括()。

　�、�.相關(guān)股東(大)會決議Ⅱ.借人次級債務(wù)合同Ⅲ.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明Ⅳ.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　16、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別()是。

　�、�.風(fēng)險水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所籌資金的投向不同Ⅳ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　17、指數(shù)基金的優(yōu)勢是()：

　�、�.可以作為避險套利的工具

　�、�.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低

　　Ⅲ.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

　�、�.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可以得到市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　18、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者通常是()。

　�、�.政府機(jī)關(guān)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.大型工商企業(yè)Ⅳ.個人投資者

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　19、作為一種現(xiàn)代化投資工具,證券投資基金具備的特點(diǎn)有()。

　�、�.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險Ⅲ.專業(yè)理財Ⅳ.集合投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　20、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是()。

　�、�.傭金Ⅱ.印花稅Ⅲ.過戶費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題。【在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群