11、以下各類基金中，風(fēng)險最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、債券基金

　　C、股票基金

　　D、指數(shù)基金

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　　12、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的()。

　　A、所有權(quán)

　　B、債權(quán)

　　C、索取權(quán)

　　D、管理權(quán)

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　　13、有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份指的是( )。

　　A、法人股

　　B、國家股

　　C、社會公眾股

　　D、外資股

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　　14、證券公司()為基礎(chǔ),以財務(wù)狀;合規(guī)程度為依據(jù),對證券公司進(jìn)行評價和分類。

　　A、合規(guī)管理

　　B、風(fēng)險管理能力

　　C、以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警

　　D、以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警

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　　15、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于()。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、8億元

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　　16、證券市場監(jiān)管的原則不包括()。

　　A、依法監(jiān)管原則

　　B、保護(hù)投資者利益原則

　　C、“三公”原則

　　D、他律原則

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　　17、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于()。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、百慕大期權(quán)

　　D、大西洋期權(quán)

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　　18、中小企業(yè)板。是指流通盤大約在()以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A、5000萬元

　　B、3000萬

　　C、1億元

　　D、2億元

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　　19、最基本的()涉及兩個當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)。若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約時間，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償。

　　A、貨幣互換

　　B、利率互換

　　C、股權(quán)互換

　　D、信用違約互換

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　　20、全融期權(quán)的主要功能包活()。

　　Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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