(11) 以下可作為金融衍生工具基礎(chǔ)產(chǎn)品的是( )。

　�、�.債券Ⅱ.股票Ⅲ.期貨Ⅳ.銀行定期存款單

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(12) 下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有( )。

　　Ⅰ.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬(wàn)元

　�、�.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(13) 導(dǎo)致金融危機(jī)的金融因素有( )。

　�、�.金融結(jié)構(gòu)失衡Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理不當(dāng)

　�、�.金融市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)Ⅳ.金融監(jiān)管缺失或不到位

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(14) 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成( )。

　�、�.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　Ⅱ.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　Ⅳ.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(15) 下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)的混合資本債券的基本特征的有( )。

　�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

　�、�.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　　Ⅳ.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)�；蛑Ц对搨�券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(16) 以下關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本

　�、�.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本

　　Ⅲ.分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)

　�、�.短期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(17) 以下對(duì)金融遠(yuǎn)期合約說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.交易可協(xié)商Ⅱ.存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.標(biāo)準(zhǔn)化合約Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)常用的風(fēng)險(xiǎn)管理手段

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(18) 公募發(fā)行是適合于( )的發(fā)行人。

　�、�.證券發(fā)行數(shù)量多Ⅱ.籌資額大

　　Ⅲ.節(jié)省發(fā)行費(fèi)用Ⅳ.準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(19) 關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是( )。

　�、�.投資者在買人股票時(shí)。對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，

　　但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

　�、�.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)也就是損失.高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來(lái)較大損失

　�、�.通常.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票.就必須提供更高的預(yù)期收益

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(20) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　Ⅲ.注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　　試題來(lái)源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫(kù)，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫(kù)>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù)，下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題。【在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群