(1) 以下關于股票分割與合并的說法正確的有( )。

　　Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　　Ⅱ.從理論上說.股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

　�、�.股票分割通常適用于低價股.股票合并常見于高價股

　�、�.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 以下關于LOF申購、贖回和場內(nèi)交易的說法，正確的有( )。

　�、�.LOF的凈值報價頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價

　　Ⅱ.LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行

　�、�.LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.也可以是主動管理型基金

　�、馰.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 可轉換債券具有( )特征。

　　Ⅰ.市場容量大.籌資能力強

　�、�.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

　�、�.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求.上市手續(xù)簡單.發(fā)行成本低

　　Ⅳ.可轉換債券具有雙重選擇權的特征

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4)以下屬于信托的基本特征的有( )。

　　Ⅰ.所有權與利益權相分離Ⅱ.信托財產(chǎn)的獨立性

　�、�.信托無限責任Ⅳ.信托管理的連續(xù)性

　　V.信托的不穩(wěn)定性

　　A: ⅠⅡV

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

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　　(5) 以下對開放式基金說法正確的是( )。

　�、�.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請贖回

　�、�.可以申購或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，以下說法正確的是( )。

　�、�.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見

　�、�.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　Ⅲ.同一律師事務所不得在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見

　�、�.同一律師事務所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7)存款準備金政策是中央銀行實施貨幣政策的重要工具，其主要內(nèi)容包括( )。

　�、�.規(guī)定存款準備金計提的基礎Ⅱ.規(guī)定法定存款準備金率

　�、�.規(guī)定存款準備金的構成Ⅳ.規(guī)定存款準備金的上限

　　V.規(guī)定存款準備金提取的時間

　　A: ⅠⅡV

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢV

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　　(8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立( )

　�、�.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

　�、�.深證新指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)

　�、�.深證B股指數(shù)Ⅳ.深證100指數(shù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權的種類有( )。

　�、�.利率期權Ⅱ.貨幣期權

　�、�.股權類期權Ⅳ.金融期貨合約期權

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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