第11題：以下有關(guān)派現(xiàn)的說法，正確的是( )。

　�、�.也稱現(xiàn)金股利

　�、�.采用發(fā)放紅股的方式回饋股東

　　Ⅲ.采用現(xiàn)金分紅的方式回饋股東

　�、�.將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12題：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為()。

　�、�.零息債券

　　Ⅱ.實(shí)物債券

　�、�.附息債券

　　Ⅳ.息票累積債券

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第13題：債券按付息方式分類可分為( ) 。

　�、�. 貼現(xiàn)債券

　　Ⅱ. 附息債券

　�、�. 政府債券

　　Ⅳ. 公募債券

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ

　　C： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅲ、Ⅳ

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　　第14題：記賬式國債的承銷程序包括( )。

　�、�. 招標(biāo)發(fā)行

　�、�. 遠(yuǎn)程投標(biāo)

　　Ⅲ. 債券托管

　�、�. 分銷

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B： Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第15題：會(huì)員制證券交易所下設(shè)()。

　�、�.會(huì)員大會(huì)

　�、�.理事會(huì)

　�、�.監(jiān)查委員會(huì)

　�、�.董事會(huì)

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅱ、Ⅲ

　　D： Ⅰ、Ⅱ

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　　第16題：國際債券的發(fā)行人主要是()。

　�、�. 工商企業(yè)

　�、�. 銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　�、�. 國際組織

　�、�. 各國政府

　　A： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17題：中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)的要點(diǎn)在于( )。

　�、�.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面

　　Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)

　　A： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅱ、Ⅲ

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　　第18題：基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　�、�.證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)：凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

　�、�.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

　　Ⅳ.具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　A： Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ

　　D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第19題：關(guān)于對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的日常管理。()應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)許可證管理。

　　Ⅰ. 財(cái)政部

　�、�. 商務(wù)部

　　Ⅲ. 發(fā)改委

　�、�. 證監(jiān)會(huì)

　　A： Ⅰ、Ⅱ

　　B： Ⅱ、Ⅲ

　　C： Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅳ

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　　第20題：套期保值可以為企業(yè)規(guī)避( )等，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。

　　I.外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　II.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　III.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　IV.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A： I、II、III

　　B：I、III、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II、III、IV

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