第11題：在合規(guī)管理制度中，()制度是防范洗錢活動(dòng)的基礎(chǔ)性工作。

　　A：可疑交易報(bào)告

　　B：客戶身份識(shí)別

　　C：大額交易報(bào)告

　　D：交易記錄保存

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　　第12題：上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合方式是通過向_____詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并按比例配售，同時(shí)網(wǎng)上對(duì)_____定價(jià)發(fā)行。()

　　A：機(jī)構(gòu)投資者;戰(zhàn)略投資者

　　B：公眾投資者;戰(zhàn)略投資者

　　C：公眾投資者;機(jī)構(gòu)投資者

　　D：機(jī)構(gòu)投資者;公眾投資者

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　　第13題：證券賣出的申報(bào)價(jià)格低于該證券的()時(shí)，申報(bào)無效。

　　A： 收盤價(jià)

　　B：凈值

　　C：前一日收盤價(jià)

　　D：最新成交價(jià)

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　　第14題：關(guān)于中國的中小企業(yè)板，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A： 為中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)

　　B：在深圳證券交易所設(shè)立

　　C：是分布推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的重要步驟

　　D：企業(yè)上市的基本條件明顯低于主板市場(chǎng)

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　　第15題：采用非公開方式，面向特定投資者籌集發(fā)售的基金，稱為()。

　　A：開放式基金

　　B：封閉式基金

　　C：私募基金

　　D：公募基金

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　　第16題：對(duì)于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當(dāng)客戶取出證券交易結(jié)算資金時(shí)，下列闡述正確的是()。

　　A：如校驗(yàn)通過，指定商業(yè)銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結(jié)算資金

　　B：指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易

　　C：客戶可通過匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行解散賬戶

　　D：客戶可以通過指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對(duì)客戶取出資金的指數(shù)結(jié)果答案：B

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　　第17題：證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了()的對(duì)接，有效地解決了資本供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

　　A： 籌資與投資

　　B：一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)

　　C：發(fā)行與回購

　　D：投資與并購

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　　第18題：下列對(duì)股份回購的敘述，錯(cuò)誤的是()。

　　A：股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　B：股份回購?fù)ǔ��?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲

　　C：股份回購向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息

　　D：公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購

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　　第19題：中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行()，組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進(jìn)股權(quán)分置改革工作。

　　A：窗口指導(dǎo)

　　B：監(jiān)督管理

　　C：行政干預(yù)

　　D：自由放縱

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　　第20題：證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)()向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A： 事后

　　B：在超過20%時(shí)

　　C：在超過10%時(shí)

　　D：事先

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