第 11 題

　　下列屬于場外交易市場的有( )。

　�、�.第二市場

　�、�.第三市場

　　Ⅲ.第四市場

　�、�.柜臺(tái)交易市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 12 題

　　證券投資人的特點(diǎn)有( )。

　　Ⅰ.分散性

　�、�.流動(dòng)性

　�、�.固定性

　�、�.集中性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第 13 題

　　證券市場融資活動(dòng)的特征有( )。

　�、�.證券融資是一種直接融資

　　Ⅱ.證券融資是一種強(qiáng)市場性的金融活動(dòng)

　�、�.證券融資是一種短期融資

　�、�.證券融資是一種長期融資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 14 題

　　投資者具有( )情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　�、�.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

　　Ⅲ.新股申購未到期的

　�、�.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 15 題

　　與國內(nèi)債券相比，國際債券具有( )等特點(diǎn)。

　�、�.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.存在信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.發(fā)行規(guī)模大

　�、�.以自由兌換貨幣為計(jì)量貨幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 16 題

　　按照發(fā)行主體的不同，政府債券可分為( )。

　�、�.中央政府債券

　　Ⅱ.政府保證債券

　�、�.地方政府保證債券

　　Ⅳ.地方政府債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 題

　　股權(quán)分置改革對中國資本市場產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，下列說法中正確的有( )。

　�、�.股權(quán)分置改革的順利推進(jìn)使國有股、法人股、流通股利益分置、價(jià)格分置的問題不復(fù)存在

　�、�.各類股東具有一樣的上市流通權(quán)和相同的股價(jià)收益權(quán)，各類股票按統(tǒng)一市場機(jī)制定價(jià)，二級市場價(jià)格開始真實(shí)反映上市公司價(jià)值，并成為各類股東共同的利益基礎(chǔ)

　�、�.股權(quán)分置改革為中國資本市場優(yōu)化資源配置奠定了市場基礎(chǔ)，使中國資本市場從市場基礎(chǔ)制度層面與國際市場不再有本質(zhì)的差別

　�、�.股權(quán)分置改革在 5 年的時(shí)間內(nèi)基本完成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 18 題

　　在非公開發(fā)行股票中，以下認(rèn)購股份的投資者所持有的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的有( )。

　�、�.通過競價(jià)方式確定的投資者

　�、�.上市公司的控股股東

　�、�.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

　�、�.通過認(rèn)購取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 19 題

　　中小企業(yè)私募債的特點(diǎn)包括( )。

　　Ⅰ.中小企業(yè)私募債是一種便捷高效的融資方式

　�、�.中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期較慢

　�、�.中小企業(yè)私募債綜合融資成本比信托資金和民間借貸低

　�、�.中小企業(yè)私募債對投資者限制較少

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 20 題

　　做市商交易的特征有( )。

　　Ⅰ.提高流動(dòng)性，增強(qiáng)市場吸引力

　�、�.有效穩(wěn)定市場，促進(jìn)市場平衡運(yùn)行

　�、�.具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能

　　Ⅳ.能夠降低商品庫存的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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