第 11 題

　　下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中

　　B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

　　C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

　　D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 12 題

　　證券發(fā)行人是指( )。

　　A.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體

　　B.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人

　　C.通過(guò)證券進(jìn)行投資的自然人

　　D.各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 13 題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。

　　A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B.票據(jù)市場(chǎng)

　　C.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　D.債券市場(chǎng)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 14 題

　　下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流

　　B.基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來(lái)交易者的大盈大虧

　　C.基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因

　　D.衍生工具的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 15 題

　　一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是( )。

　　A.國(guó)際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.歐洲債券

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 16 題

　　( )是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在 15 年以上、發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 17 題

　　無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )上。

　　A.股票名稱(chēng)

　　B.股票編號(hào)

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權(quán)利

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 18 題

　　根據(jù)( )，委托指令可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　D.委托時(shí)效限制

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 19 題

　　根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣 2 億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 20 題

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是( )。

　　A.發(fā)行主體和償債主體一致

　　B.適用的法規(guī)相似

　　C.發(fā)行要素相似

　　D.所換股份的來(lái)源一致

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)