第11題

　　下列選項中，屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　)。

　�、�.信息披露的監(jiān)管

　�、�.公司治理監(jiān)管

　�、�.并購重組的監(jiān)管

　　Ⅳ.內幕交易行為的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12題

　　我國發(fā)行的國際債券品種主要有(　)。

　�、�.政府債券

　�、�.金融債券

　�、�.可轉換公司債券

　�、�.熊貓債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第13題

　　下列關于新股網上競價發(fā)行方式的說法中，不屬于缺陷的有(　)。

　�、�.增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源

　　Ⅱ.股份容易被機構大資金操縱，增加中小投資者的投資風險

　�、�.借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行

　　Ⅳ.將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第14題

　　下列關于股票性質的說法中，正確的是(　)。

　�、�.股票是有價證券、要式證券Ⅱ.股票是證權證券、資本證券

　�、�.股票是綜合權利證券Ⅳ.股票是物權證券、債權證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第15題

　　基金招募說明書說明了基金的(　)。

　�、�.投資目標

　�、�.銷售渠道

　�、�.申購和贖回方式

　�、�.收益分配方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第16題

　　下列關于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是(　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產不低于人民幣1億元

　　Ⅱ.所籌資金用途符合國家產業(yè)政策

　�、�.最近3年平均可分配凈利潤足以支付債券1年的利息

　�、�.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17題

　　下列關于國際債券的說法中，不正確的是(　)。

　�、�.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷

　�、�.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　　Ⅲ.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　�、�.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第18題

　　目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括(　)。

　�、�.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　�、�.國債回購利率(7天)

　　Ⅲ.1年期定期存款利率

　�、�.深圳銀行間同業(yè)拆放利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第19題

　　基金托管人的職責包括(　)。

　�、�.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　�、�.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

　�、�.安全保管基金財產

　�、�.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第20題

　　我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列關于該比例要求的說法中，不正確的是(　)。

　�、�.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的20%

　　Ⅱ.投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10%

　�、�.投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產的10%

　�、�.保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權投資，累計投資成本可以超過其凈資產

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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