第1題

　　下列關(guān)于交易商在固定收益證券綜合電子平臺進(jìn)行固定收益證券交易的說法中，正確的是(　)。

　�、�.固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種

　　Ⅱ.交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

　�、�.交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

　　Ⅳ.固定收益平臺的交易時間為9：30～11：30、13：00～14：00

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第2題

　　投資者對證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令能以(　)的形式出現(xiàn)。

　�、�.口頭傳達(dá)

　　Ⅱ.書面委托

　�、�.電話自動委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3題

　　下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有(　)。

　�、�.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　Ⅱ.我國對基金管理公司實行市場準(zhǔn)入管理

　�、�.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　Ⅳ.基金持有人是基金運(yùn)營的核心

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第4題

　　我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金來源包括(　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益

　�、�.證券投資收益

　�、�.結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5題

　　金融風(fēng)險的特征包括(　)。

　　Ⅰ.確定性

　�、�.周期性

　�、�.可管理性

　�、�.擴(kuò)散性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6題

　　下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說法中，正確的有(　)。

　�、�.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)

　�、�.除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金

　�、�.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進(jìn)行投資管理

　　Ⅳ.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進(jìn)行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第7題

　　按照<證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　)。

　�、�.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　�、�.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

　　Ⅲ.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

　�、�.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第8題

　　社�；�金理事會直接運(yùn)作的社�；�金的投資范圍限于(　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.股票

　　Ⅲ.債券

　�、�.在一級市場購買國債

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第9題

　　金融衍生工具市場的作用包括(　)。

　�、�.促進(jìn)了資本壟斷的形成

　　Ⅱ.促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高

　�、�.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

　�、�.提供了抵抗金融風(fēng)險的市場基礎(chǔ)和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第10題

　　下列關(guān)于股票交易特別處理的說法中，錯誤的是(　)

　�、�.股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　　Ⅱ.股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　Ⅲ.股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　�、�.股票實施特別處理后，漲跌幅限制為l0%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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