11、 與其他市場(chǎng)相比，金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要有(　　)。

　�、� 金融市場(chǎng)上的交易對(duì)象具有特殊性

　　Ⅱ 金融市場(chǎng)的交易場(chǎng)所具有非固定性

　�、� 金融市場(chǎng)上的價(jià)格具有一致性

　�、� 金融市場(chǎng)上交易商品的使用價(jià)值具有同一性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ 發(fā)行數(shù)量 Ⅱ 期限安排

　�、� 競(jìng)價(jià)方式 Ⅳ 發(fā)行方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有(　　)。

　�、� 在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　�、� 因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　�、� 在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

　�、� 最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　�、� 改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為“G股”

　�、� 自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　�、� 出售原非流通股股份的，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　�、� 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 Ⅱ 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　Ⅲ 對(duì)上市公司進(jìn)行管理 Ⅳ 對(duì)證券交易人員進(jìn)行管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、� 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

　　Ⅱ 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件時(shí)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

　　Ⅲ 服務(wù)機(jī)構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　Ⅳ 服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失的，任何情況下均應(yīng)承擔(dān)一定的連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、直接融資的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、� 直接性 Ⅱ 集中性

　�、� 完全不可逆性 Ⅳ 相對(duì)較強(qiáng)的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、證券投資基金的利息收人包括(　　)。

　�、� 債券利息收入 Ⅱ 資產(chǎn)支持證券利息收入

　�、� 存款利息收入 Ⅳ 買入返售金融資產(chǎn)收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括(　　)。

　�、� 從業(yè)人員的資格管理

　　Ⅱ 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　Ⅲ 制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　�、� 從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、 風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇(　　)等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖 Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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