1、間接融資的劣勢有(　　)。

　　Ⅰ 社會資金運(yùn)行和資源配置的效率較多地依賴于金融機(jī)構(gòu)的素質(zhì)

　�、� 監(jiān)管和控制比較嚴(yán)格和保守，對新興產(chǎn)業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的融資要求一般難以及時(shí)、足量滿足

　�、� 投資者為了尋找到較好的投資品種，把握好投資機(jī)會，需要花費(fèi)大量的收集信息、分析信息的時(shí)間和成本

　�、� 公開性的要求，有時(shí)與企業(yè)保守商業(yè)秘密的需求相沖突

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2、風(fēng)險(xiǎn)對沖的特點(diǎn)有(　　)。

　�、� 同時(shí)進(jìn)行行情相關(guān)、方向相反、數(shù)量相當(dāng)、盈虧相抵的兩筆交易

　�、� 可對沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ 減少風(fēng)險(xiǎn)暴露

　�、� 事先控制、事后補(bǔ)救

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、決定貨幣乘數(shù)的大小的因素有(　　)。

　　Ⅰ 法定準(zhǔn)備金率 Ⅱ 超額準(zhǔn)備金率

　�、� 現(xiàn)金比率 Ⅳ 存款比率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、我國的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)有(　　)。

　�、� 銀行金融機(jī)構(gòu) Ⅱ 證券機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) Ⅳ 工商企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　5、證券市場監(jiān)管的手段有(　　)。

　　Ⅰ 法律手段 Ⅱ 經(jīng)濟(jì)手段

　�、� 行政手段 Ⅳ 政治手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、 證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體范圍包括(　　)。

　�、� 為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

　　Ⅱ 用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)

　�、� 為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　�、� 為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、下列關(guān)于限價(jià)委托的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買進(jìn)證券

　�、� 在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣出證券

　�、� 在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買進(jìn)證券

　�、� 在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣出證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、中央銀行實(shí)施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們?yōu)?　　)。

　�、� 再貼現(xiàn)率 Ⅱ 存款準(zhǔn)備金率

　�、� 消費(fèi)者信用控制 Ⅳ 公開市場業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用(　　)出資。

　�、� 貨幣 Ⅱ 實(shí)物

　　Ⅲ 勞務(wù) Ⅳ 無形資產(chǎn)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、匯率風(fēng)險(xiǎn)又稱為外匯風(fēng)險(xiǎn)，指經(jīng)濟(jì)主體在持有或運(yùn)用外匯的經(jīng)濟(jì)活動中，因匯率變動而蒙受損失的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為(　　)。

　　Ⅰ 市場性匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 貨幣性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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