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　　1、為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問題，(　　)起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

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　　2、(　　)，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司成立，公司的主要業(yè)務(wù)是運(yùn)營管理全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2012年9月20日

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　　3、在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過(　　)交易。

　　A.公開市場

　　B.議價(jià)市場

　　C.流通市場

　　D.發(fā)行市場

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　　4、證券業(yè)協(xié)會會員大會每(　　)年至少召開一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　5、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過_________。(　　)

　　A.5%;10%

　　B.5%;5%

　　C.10%;10%

　　D.10%;5%

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　　6、會計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的(　　)。

　　A.盈利性、穩(wěn)定性和流動(dòng)性

　　B.盈利性、穩(wěn)定性和固定性

　　C.盈利性、安全性和固定性

　　D.盈利性、安全性和流動(dòng)性

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　　7、我國《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

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　　8、我國混合資本債券的發(fā)行期限在__________年以上，發(fā)行之日起__________年內(nèi)不得贖回。(　　)

　　A.10;10

　　B.10;15

　　C.15;10

　　D.15;15

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　　9、債券的主要的結(jié)算方式包括(　　)。

　　A.純?nèi)�過戶、見券付款、見款付券、券款對付

　　B.到期兌付、提前兌付、見款付券、券款對付

　　C.到期兌付、見券付款、分期兌付、券款對付

　　D.純?nèi)�過戶、見券付款、分期兌付、券款對付

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　　10、(　　)年以上的債券為長期債券。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

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