第11題

　　銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括(　　)。

　�、�.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.買斷式回購業(yè)務(wù)

　�、�.開放式回購業(yè)務(wù)

　�、�.抵押式回購業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第12題

　　下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場的是(　　)。

　�、�.股票市場

　�、�.融資租賃市場

　�、�.信托市場

　　Ⅳ.股權(quán)投資市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第13題

　　流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有(　　)的特點(diǎn)。

　�、�.自由轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.主要吸納儲蓄資金

　�、�.短期性

　�、�.自由認(rèn)購

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第14題

　　政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　�、�.臨時周轉(zhuǎn)

　�、�.彌補(bǔ)赤字

　�、�.投資

　�、�.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

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　　第15題

　　在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有(　　)。

　�、�.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次證券公司分類評價(jià)類別在C類以上(含C類)

　�、�.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　�、�.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

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　　第16題

　　流動性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項(xiàng)中，能夠影響流動性強(qiáng)弱的有(　　)。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　　Ⅱ.客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　�、�.二級市場的發(fā)育程度

　�、�.已建立的融資渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第17題

　　在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為(　　)。

　�、�.普通日交割

　�、�.當(dāng)日交割

　�、�.約定日交割

　�、�.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

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　　第18題

　　場內(nèi)交易市場的特點(diǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　�、�.公開競價(jià)

　　Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制度

　�、�.市場監(jiān)管嚴(yán)密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

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　　第19題

　　對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的(　　)解凍。

　�、�.資金

　�、�.證券

　�、�.賬戶

　�、�.密碼

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

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　　第20題

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.將其固有財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　�、�.編制中期和年度基金報(bào)告

　�、�.召集基金份額持有人大會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

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