第1題

　　設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的(　　)。

　　Ⅰ.聯(lián)系

　�、�.協(xié)調(diào)

　　Ⅲ.相互監(jiān)督

　�、�.合作

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

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　　第2題

　　流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為(　　)。

　　Ⅰ.金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上流通的能力

　�、�.金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上交易及變現(xiàn)的能力

　　Ⅲ.金融機構(gòu)能夠隨時支付其應(yīng)付款項的能力

　�、�.金融機構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第3題

　　股票應(yīng)載明的事項主要包括(　　)。

　�、�.公司名稱

　　Ⅱ.公司成立的日期

　�、�.股票種類

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第4題

　　可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指(　　)。

　　Ⅰ.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價

　�、�.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)

　�、�.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

　�、�.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第5題

　　對公司治理情況的分析包括(　　)之間的關(guān)系。

　�、�.公司股東

　�、�.管理層

　�、�.員工

　�、�.外部利益相關(guān)者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

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　　第6題

　　深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的(　　)指標。

　�、�.總市值

　�、�.成交金額

　　Ⅲ.市盈率

　�、�.流通市值

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

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　　第7題

　　股票價格指數(shù)的編制步驟包括(　　)。

　�、�.選定某基期，并計算基期平均股價或市值

　�、�.計算計算期平均股價或市值，并作必要修正

　�、�.選擇樣本股

　�、�.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第8題

　　可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)換期限

　�、�.轉(zhuǎn)換條件

　�、�.轉(zhuǎn)換利率

　�、�.轉(zhuǎn)換價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

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　　第9題

　　短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括(　　)。

　�、�.投機性資本流動

　�、�.貿(mào)易資本流動

　�、�.銀行資金調(diào)撥

　�、�.保值性資本流動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

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　　第10題

　　下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請文件擔(dān)保函內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額

　　Ⅱ.債券的到期日

　�、�.保證范圍

　　Ⅳ.財務(wù)信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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