11、下列屬于外匯風險的影響因素的有(　　)。

　　Ⅰ 國際收支狀況

　�、� 經(jīng)濟運行機制因素

　�、� 政策因素

　　Ⅳ 國民收入

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　12、按形態(tài)的不同，債券可以分為(　　)。

　�、� 信用債券

　　Ⅱ 實物債券

　�、� 憑證式債券

　�、� 記賬式債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、委托指令的基本內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ 證券賬號

　�、� 證券名稱

　　Ⅲ 委托數(shù)量

　�、� 買賣方向

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、關(guān)于股票質(zhì)押融資，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 股票質(zhì)押融資屬于一種權(quán)利質(zhì)押

　�、� 股票抵押融資最常見的是股權(quán)質(zhì)押貸款

　�、� 以股份有限公司的股權(quán)進行出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當訂立書面合同，并向工商行政管理機關(guān)辦理出質(zhì)登記

　�、� 以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

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　　15、企業(yè)債券發(fā)行的基本條件包括(　　)。

　�、� 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　�、� 企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)5年盈利

　�、� 企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定

　　Ⅳ 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、股份初始登記的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ 股票首次公開發(fā)行登記 Ⅱ 基金募集登記

　�、� 增發(fā)新股登記 Ⅳ 企業(yè)債券發(fā)行登記

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　17、在利率市場化改革中，可從(　　)方面加強利率風險管理。

　�、� 增強利率變化趨勢的預測能力與風險評估能力

　　Ⅱ 將利率風險管理納入全面風險管理范疇

　�、� 購買創(chuàng)新的固定收益證券

　�、� 提高產(chǎn)品定價水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　�、� 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　�、� 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、� 取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　Ⅳ 設(shè)有專門的基金托管部門

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、中國銀監(jiān)會的職能有(　　)。

　�、� 依照法律、行政法規(guī)制定并發(fā)布對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　�、� 依法對境內(nèi)保險及非保險機構(gòu)在境外設(shè)立的保險機構(gòu)進行監(jiān)管

　�、� 依照法律、行政法規(guī)制定銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則

　�、� 監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　20、契約型基金與公司型基金主要的不同點為(　　)。

　�、� 法律主體資格不同 Ⅱ 資金的收益不同

　�、� 投資者的地位不同 Ⅳ 基金營運依據(jù)不同

　　A.ⅡⅣ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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