1、下列屬于金融市場功能的有(　　)。

　�、� 貨幣資金融通功能

　�、� 風險分散與風險管理功能

　　Ⅲ 經(jīng)濟調(diào)節(jié)功能

　�、� 優(yōu)化資源配置功能

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、中央銀行貨幣政策的中介指標有(　　)。

　�、� 準備金

　　Ⅱ 基礎(chǔ)貨幣

　�、� 貨幣供應量

　　Ⅳ 市場利率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　3、關(guān)于申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)應當具備的條件，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均小少于人民幣1 000萬元

　�、� 具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　�、� 具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度

　�、� 最近5年末受到刑事處罰，最近2年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、我國商業(yè)銀行操作風險的影響因素有(　　)。

　�、� 公司治理結(jié)構(gòu)不健全

　�、� 內(nèi)控制度建設(shè)尚不完備

　　Ⅲ 風險管理方法落后，信息技術(shù)的運用嚴重滯后，員工隊伍管理不到位

　�、� 與風險控制有沖突的考核激勵政策容易誘導操作風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、股票價格指數(shù)的投資功能包括(　　)。

　　Ⅰ 作為指數(shù)化投資工具的基礎(chǔ)

　�、� 描述股票市場趨勢，反映國民經(jīng)濟發(fā)展狀況

　　Ⅲ 作為金融衍生工具的投資標的，從而派生出新的投資工具

　　Ⅳ 提供客觀衡量投資者投資收益和風險的基準

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6、下列各項中，屬于風險分散的方法有(　　)。

　�、� 對象分散法

　�、� 時機分散法

　�、� 風險分散化

　　Ⅳ 期限分散法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、(　　)是公司直接或通過中介機構(gòu)向投資者出售新發(fā)行的股票所形成的市場。

　�、� 股票的發(fā)行市場 Ⅱ 股票的二級市場

　�、� 股票的流通市場 Ⅳ 股票的一級市場

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8、下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件的有(　　)。

　�、� 上市公司最近3個會計年度連續(xù)盈利

　�、� 上市公司最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責

　�、� 發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　�、� 上市公司最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且不存在違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行基本條件為應具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)，下列符合該項要求的有(　　)。

　　Ⅰ 公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責

　�、� 公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務報告的可靠性

　　Ⅲ 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務

　�、� 最近6個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、下列關(guān)于中央提出提高直接融資比重的意義，說法正確的有(　　)。

　�、� 直接融資和間接融資比例反映著一國金融體系風險分布情況，而提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)

　�、� 可以起到分散過度集中于銀行的金融風險作用，有利于金融和經(jīng)濟的平穩(wěn)運行

　　Ⅲ 我國需要發(fā)展多種股權(quán)融資方式彌補間接融資的不足，提高金融支持實體經(jīng)濟的能力

　　Ⅳ 有利于合理引導資源配置，發(fā)揮市決定選作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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