1、修改影響債券期限的主要因素有(　　)。

　�、� 市場利率的變化 Ⅱ 籌集資金數(shù)額

　　Ⅲ 債券變現(xiàn)能力 Ⅳ 資金使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、修改下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　�、� 用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險

　�、� 信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具

　　Ⅳ 信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、修改中國資本市場體系的主板市場有(　　)。

　　Ⅰ 香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ 深圳證券交易所主板

　�、� 上海證券交易所主板 Ⅳ 臺灣證券交易所主板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　4、修改下列屬于系統(tǒng)風險的有(　　)。

　�、� 市場風險 Ⅱ 利率風險

　�、� 信用風險 Ⅳ 流動性風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、修改根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為(　　)。

　�、� 市價委托 Ⅱ 限價委托

　�、� 整數(shù)委托 Ⅳ 零數(shù)委托

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6、修改根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務的條件有(　　)。

　　Ⅰ 已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　�、� 最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　Ⅲ 有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　�、� 內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、修改下列屬于非柜臺委托的有(　　)。

　�、� 人工電話委托 Ⅱ 傳真委托

　　Ⅲ 自助和電話自動委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、修改合格境外機構(gòu)投資者可以投資于(　　)。

　　Ⅰ 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券

　�、� 在證券交易所掛牌交易的權證 Ⅳ 證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、修改財務風險的內(nèi)部影響因素有(　　)。

　　Ⅰ 資本結(jié)構(gòu)不合理 Ⅱ 宏觀環(huán)境

　�、� 當前國際經(jīng)濟政策 Ⅳ 財務人員風險意識淡薄

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、修改存款準備金的類別一般分為(　　)。

　�、� 活期存款準備金 Ⅱ 定期存款準備金

　�、� 超額準備金 Ⅳ 儲蓄存款準備金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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