11、公司債券不得再次發(fā)行的情形之一是：最近(　　)個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

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　　12、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

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　　13、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為(　　)。

　　A.國(guó)家股、政府股、社會(huì)公眾股和外資股

　　B.國(guó)家股、政府股、公司股和外資股

　　C.國(guó)家股、法人股、公司股和外資股

　　D.國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股

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　　14、1年期(不含)以下記賬式國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式為(　　)。

　　A.單一價(jià)格

　　B.雙重價(jià)格

　　C.多重價(jià)格

　　D.混合式

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　　15、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)(　　)人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　16、證券業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)認(rèn)為有必要或由(　　)以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

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　　17、資本市場(chǎng)是指以期限在(　　)年以上的金融工具為媒介進(jìn)行長(zhǎng)期性資金融通交易活動(dòng)的場(chǎng)所，又稱長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

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　　18、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是(　　)夏天成立的北平證券交易所。

　　A.1891年

　　B.1918年

　　C.1920年

　　D.1990年

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　　19、(　　)，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。

　　A.1993年

　　B.1994年

　　C.1995年

　　D.1996年

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　　20、(　　)，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。

　　A.1997年11月

　　B.2000年10月

　　C.2004年5月

　　D.2014年9月

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