二、組合選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具的有( )。

　�、�.利率互換

　　Ⅱ.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　�、�.信用互換

　�、�.保證金互換

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　2.證券承銷制度具體包括( )等內(nèi)容。

　�、�.證券承銷的管理結(jié)構(gòu)

　�、�.信息披露制度

　�、�.證券承銷方式

　　Ⅳ.證券承銷法律制度

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　3.上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，屬于下列( )情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制。

　�、�.首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括)

　�、�.增發(fā)上市的股票

　�、�.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　�、�.封閉式基金

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　4.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響。貨幣政策主要使用的工具有( )。

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度

　�、�.再貼現(xiàn)政策

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)

　�、�.貨幣借貸業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　5.現(xiàn)代意義上的公司治理可理解為關(guān)于( )的所有法律、機構(gòu)、文化和制度安排，它界定的不僅是企業(yè)及其所有者之間的關(guān)系，而且包括企業(yè)與所有相關(guān)利益集團(如員工、供應(yīng)商、社區(qū)團體、政府機關(guān)等)之間的關(guān)系。

　�、�.企業(yè)組織方式

　　Ⅱ.控制機制

　�、�.利益分配

　　Ⅳ.股權(quán)分配

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　6.股票融資的優(yōu)點有( )。

　�、�.籌資風(fēng)險小

　�、�.股票融資可以提高企業(yè)知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽

　　Ⅲ.沒有固定的利息負(fù)擔(dān)

　�、�.股票融資有利于幫助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　7.影響金融市場的主要因素不包括( )。

　　Ⅰ.技術(shù)因素

　�、�.管理因素

　�、�.人員因素

　�、�.歷史因素

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　8.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。

　�、�.從業(yè)人員的資格管理

　�、�.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、�.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　9.我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是( )。

　　Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用

　�、�.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動

　�、�.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

　�、�.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　10.證券投資基金投資存在的風(fēng)險主要有( )。

　　Ⅰ.市場風(fēng)險

　�、�.管理能力風(fēng)險

　�、�.技術(shù)風(fēng)險

　�、�.巨額贖回風(fēng)險

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　11.證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括( )。

　　Ⅰ.資源分配

　�、�.促進眾多公司以重組方式發(fā)展壯大

　　Ⅲ.提供投資工具

　�、�.為投資者提供無差異的投資選擇

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　12.信托市場的主體即為信托當(dāng)事人，信托當(dāng)事人包括( )。

　�、�.信托關(guān)系人

　�、�.信托委托人

　�、�.信托受托人

　�、�.信托受益人

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　13.我國證券公司短期融資券( )。

　�、�.不屬于金融債券

　　Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行

　�、�.以短期融資為目的

　�、�.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　14.以下關(guān)于保證債券說法正確的是( )。

　　Ⅰ.以第三人作為擔(dān)保

　�、�.擔(dān)保人或擔(dān)保全部本息，或僅擔(dān)保利息

　�、�.擔(dān)保人一般是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等

　�、�.一般公司債券大多為無擔(dān)保債券

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　15.保薦制度具體是指由保薦人(證券公司)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導(dǎo)，并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否( )，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任，并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負(fù)有連帶責(zé)任。

　�、�.可靠

　�、�.真實

　�、�.準(zhǔn)確

　�、�.完整

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　16.以下( )屬于直接融資。

　　Ⅰ.商業(yè)信用

　�、�.企業(yè)發(fā)行股票

　　Ⅲ.企業(yè)發(fā)行債券

　�、�.企業(yè)之間、個人之間的直接借貸

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　17.下列屬于場內(nèi)交易市場特點的有( )。

　　Ⅰ.集中交易

　�、�.公開競價

　�、�.經(jīng)紀(jì)制度

　�、�.市場監(jiān)管嚴(yán)密

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　18.下列關(guān)于金融風(fēng)險管理方法說法正確的是( )。

　�、�.金融風(fēng)險管理方法一般分為控制法和財務(wù)法

　�、�.控制法使用在金融風(fēng)險損失發(fā)生之前

　　Ⅲ.財務(wù)法使用在金融風(fēng)險損失發(fā)生之后

　�、�.控制法的主要方式有避免風(fēng)險、控制損失和分散風(fēng)險

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　19.基金與股票、債券的區(qū)別在于( )。

　�、�.籌資規(guī)模不同

　�、�.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

　�、�.所籌集資金的投向不同

　　Ⅳ.收益風(fēng)險水平不同

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　20.下列關(guān)于買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別表述正確的有( )。

　　Ⅰ.在買斷式回購的初始交易中，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　�、�.在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

　�、�.質(zhì)押式回購的逆回購方可以自由支配購入債券

　　Ⅳ.在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ